中国金融工具创新报告（2005）

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中国金融工具创新报告（2005）

书名：	中国金融工具创新报告（2005）
英文名：	CHINA：INNOVATION OF FINANCIAL INSTRUMENTS （2005）
作者：	杨如彦孟辉
I S B N：	7-80190-653-5
丛书名：	金融蓝皮书订阅
关键词：	金融创新研究报告中国 2005
出版日期：	2005-07-01

中文摘要

为了组织和促进中国金融工具及其创新的研究工作，中国科学院研究生院和北京天则经济研究所合作组织了一个学术委员会，我觉得很有意义。金融工具创新是虚拟经济领域中最活跃的一部分，有针对性地研究总结中国金融市场的实践经验，从中发现一些规律，对于全面落实十六大精神，指导今后的金融实践，规范和发展金融市场，防范和化解金融风险，更加充分地发挥虚拟经济对实体经济发展的促进作用，都具有重要的意义。

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杨如彦：中国科学院研究生院副教授，北京天则经济研究所特邀研究员，中国科学院研究生院虚拟经济与金融研究中心副主任。

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概述杨如彦

CommonID:DIR_13017426,ID:3017426,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142572,name:二股权工具,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:2. Equity Structure,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:本文就2004年中国资本市场的股权交易工具创新做了比较全面的探讨。文中也分析了股权交易创新的环境和条件，大多数股权交易方式的创新都似乎是“逼上梁山”之举。同时本文也提供了一些很好的案例分析。其中比较详细地介绍了TCL、武钢股份和中软股份三种集团整体上市的模式，介绍了百联集团低成本吸收合并的主要做法，介绍了中信泰富对大冶特钢的曲线收购的过程，对股权转移和变化方式的创新进行了具体的描述和评价。,AbstractEN:,KeyWords:181784,135682,25910,8091,EKeyWords:181785,146168,120510,7931,SubjectWords:214193,LiteratureId:3017427,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_002,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:48.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:11,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3017428,DownCount:5,AuthorInfos:{"彭志刚":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"e-mail：haihai8@163.com","Role":"执笔人","Photo":null,"Blurb":"

西南证券研发中心总经理助理，作者感谢左小蕾博士的中肯评议，文责自负。

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银河证券首席经济学家。

"}},BookPublishDate:2005-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:股权工具,ISBN:7-80190-653-5,BookTitle:中国金融工具创新报告（2005）,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:股权工具,_RowNo:5

股权工具左小蕾彭志刚

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毛颖：中信基金研发部研究员。

"},"贺力平":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"评议人","Photo":null,"Blurb":"

贺力平：北京师范大学金融学教授。

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国债贺力平毛颖

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孟辉：中国人民银行，金融学博士。

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高传捷：中国银监会非银行机构监管部主任。

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信托产品高传捷孟辉

CommonID:DIR_13017660,ID:3017660,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142575,name:五可转换债券,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:5. Convertible Bonds,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:本文对可转债市场近几年在中国的发展过程和演变情况做了深刻的分析，并且根据新出台的分类表决制度研究了可转债一级市场的发展方向。作者对可转债与股市和债市的相关性进行了实证分析，得出的关于可转债与股票相比具有显著的系统性超额收益和较低系统性风险的结论是客观和有价值的，对国内可转债市场特征、投资者结构的变化以及2004年可转债发行方式创新等方面的定性描述也是有数据统计结果作为支持的。,AbstractEN:,KeyWords:181816,128727,181817,66951,EKeyWords:175266,127474,181818,139019,SubjectWords:214209,LiteratureId:3017661,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_005,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:48.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:22,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3017662,DownCount:7,AuthorInfos:{"杨云":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"执笔人","Photo":null,"Blurb":"

杨云：申银万国证券研究所研究员。

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吴清：中国证监会机构监管部主任。

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可转换债券杨云吴清

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张曙光：中国社会科学院经济所教授、北京天则经济研究所学术委员会主席。

"}},BookPublishDate:2005-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:企业债券,ISBN:7-80190-653-5,BookTitle:中国金融工具创新报告（2005）,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:企业债券,_RowNo:9

企业债券贾飙崔皓旭张曙光

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华人海：南京财经大学金融学院副院长、副教授。

"},"聂庆平":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"评议人","Photo":null,"Blurb":"

聂庆平：中国证券业协会秘书长、教授。

"}},BookPublishDate:2005-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:期货,ISBN:7-80190-653-5,BookTitle:中国金融工具创新报告（2005）,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:期货,_RowNo:10

期货聂庆平华人海

CommonID:DIR_13018012,ID:3018012,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142578,name:八授信产品的资本分配风险定价,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:8. Banking,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:2004年以来，中国金融机构已经全面实行财政部2001年版的、审慎的《金融机构会计准则》，人民银行已经取消了人民币贷款利率的上限，银监会已经明确宣布对所有存款类金融机构实行严格的资本充足率监管。另外，交通银行、中国银行和建设银行正在准备2005～2006年海外上市。在这样的背景下，中国中资商业银行必须对各类业务产品实施风险定价，并与相应的资本占用挂钩，在达到理想回报（利润）的同时，满足监管要求。赵先信的《授信产品的资本分配风险定价》对此做了很好的探索，提供了相当部分的方法论基础。,AbstractEN:,KeyWords:181836,181869,181870,EKeyWords:37048,181871,120550,SubjectWords:214257,LiteratureId:3018013,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_008,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:49.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:11,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3018014,DownCount:5,AuthorInfos:{"赵先信":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"e-mail：zhaoxianixin@bank-of-china.com","Role":"执笔人","Photo":null,"Blurb":"

赵先信：博士，中国银行总行资产负债管理部主管。

"},"谢平":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"评议人","Photo":null,"Blurb":"

谢平：中国人民银行研究生院教授。

"}},BookPublishDate:2005-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:授信产品的资本分配风险定价,ISBN:7-80190-653-5,BookTitle:中国金融工具创新报告（2005）,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:授信产品的资本分配风险定价,_RowNo:11

授信产品的资本分配风险定价谢平赵先信

CommonID:DIR_13018042,ID:3018042,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142579,name:九证券投资基金,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:9. Funds,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:本文全面深入地分析了中国基金业在2004年的总体发展态势；在对各类基金的收益率、赎回率和折价率等指标比较分析的基础上，揭示了中国基金业绩分化的市场原因和公司存在的治理因素；归纳和总结了2004年基金业创新的主要方向和主要特征，并结合具体的事例进行了详细的评析；报告采用实证方法对基金管理人的羊群效应和持续性特征进行了检验，得出了重要的结论；最后报告还对2005年中国基金业的创新进行了展望。整篇报告汇集了2004年中国基金业创新与发展的详实的资料，作者通过理性思考和实证分析，为我们勾画出基金业在2004年产品创新的精彩画面。,AbstractEN:,KeyWords:160771,37925,181894,66951,EKeyWords:160772,158188,181895,139019,SubjectWords:214278,LiteratureId:3018043,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_009,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:49.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:16,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3018044,DownCount:7,AuthorInfos:{"吴启芳":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"e-mail：qfwu@amss.ac.cn","Role":"执笔人","Photo":null,"Blurb":"

吴启芳：中国科学院数学与系统科学研究院博士后，全国社会保障基金理事会法规及监管部，金融学博士后。

"},"许承明":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"评议人","Photo":null,"Blurb":"

许承明：南京财经大学金融学院院长、教授。

"}},BookPublishDate:2005-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券投资基金,ISBN:7-80190-653-5,BookTitle:中国金融工具创新报告（2005）,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券投资基金,_RowNo:12

证券投资基金许承明吴启芳

CommonID:DIR_13018166,ID:3018166,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142580,name:十企业年金,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:10. Corporation Annuity,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:本文对企业年金的最新发展规模、年金的投资模式、监管体制的演变、相关的政府政策法规以及年金管理中存在的问题进行了较为系统的描述和解释。本文在分析2004年企业年金创新的过程中，将制度创新作为贯穿全文主线的主要理由。文章的第一部分通过对中国企业年金的发展回顾和现状分析，了解新的制度实施之前企业年金的管理和投资状况；第二部分对企业年金制度的创新和由此带来的模式创新进行分析；第三部分是对新制度确立后企业年金基金管理参与机构的竞争优势和产品创新准备的分析；第四部分分析了未来一段时期内企业年金发展面临的主要障碍，最后预测了企业年金市场发展对中国金融业产生的巨大影响。,AbstractEN:,KeyWords:37985,181921,66951,181922,EKeyWords:37992,181923,139019,181924,SubjectWords:214314,LiteratureId:3018167,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_010,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:50.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:25,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3018168,DownCount:9,AuthorInfos:{"陈国光":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"执笔人","Photo":null,"Blurb":"

陈国光：清华兴业投资管理有限公司研究员。作者衷心感谢中国社科院李实教授对本文的悉心点评和指正。

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李实：中国社会科学院教授、博士生导师。

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企业年金李实陈国光

CommonID:DIR_13018256,ID:3018256,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142581,name:十一保险产品,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:11. Insurance Terms,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:在兑现WTO承诺前夕，保险市场提前做出反应，监管人允许更多的保险主体进入市场运作。政策性保险公司的出现，一方面为国内保险公司进入一些未开垦领域提供了方便；另一方面，鉴于国外保险机构的专业技能较高，为了培育自己的核心竞争力，国内保险机构纷纷抢先推出能够部分覆盖外资保险险种的产品，导致专业化和市场细分。这构成了2004年保险市场创新的主要线索。,AbstractEN:,KeyWords:70149,181952,66951,EKeyWords:160639,181953,139019,SubjectWords:214335,LiteratureId:3018257,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_011,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:50.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:34,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3018258,DownCount:7,AuthorInfos:{"徐峰":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"执笔人","Photo":null,"Blurb":"

徐峰：中国再保险资产管理公司研究员

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阎建军：中国社科院金融研究所助理研究员。

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十一保险产品阎建军徐峰

CommonID:DIR_13018313,ID:3018313,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:142582,name:十二套利行为示例,ShortName:null,SubName:null,EnTitle:12. Chinese Experiences of Arbitrage,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:3017366,AbstractCH:与2003年金融市场之间此起彼伏的变化所产生的套利机会相比，2004年出现了更多基于契约化金融品种上的套利行为。在契约化的“套利”产品推出之后，套利行为人可以更方便地测算套利活动的收益和风险特征，因而是一个良好的趋势。一方面，和2003年相比，套利机会的大量涌现和套利机会的系统化，对于金融市场之间的融合也发挥了巨大的作用；另一方面，由于套利操作实践的启示，金融产品之间风险/收益的层级关系对投资者来说也表现得更加明显。不仅如此，中国金融产品市场逐步和全球金融市场融合，套利机会和监管手段一道日益表现出国际化的趋势。,AbstractEN:,KeyWords:7702,181957,99473,EKeyWords:48240,181958,181959,SubjectWords:214340,LiteratureId:3018314,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b1201405010040390_000_012,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2014-10-29 09:50:50.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-02 21:37:21.0,HitCount:31,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:3018315,DownCount:10,AuthorInfos:{"毛颖":{"Address":"","Affiliation":"","Email":"","Role":"执笔人","Photo":"","Blurb":""}},BookPublishDate:2005-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:十二套利行为示例,ISBN:7-80190-653-5,BookTitle:中国金融工具创新报告（2005）,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:十二套利行为示例,_RowNo:15

十二套利行为示例毛颖

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