资产管理行业的混业经营趋势已不可避免,以资管新规为首的新监管框架已经形成。在监管层面统一和明确尽职管理的定义和范围也变得迫在眉睫。然而,对于管理人如何进行尽职管理,目前国内还没有统一的规范性文件。本文在总结尽职管理监管现状的基础上,分析了资管行业尽职管理中的管理人义务、信托关系、受托人义务、谨慎义务,并提出落实尽职管理监管应明确资管产品法理基础、确立统一尽职管理标准、制定针对性的尽职指引、研究丰富判罚案例。
金融监管,研究报告,中国
袁路: 袁路,经济学博士,现任中建投信托研究创新部总经理,中国信托业协会行业专家库成员,主要研究方向为信托与资管行业等。