2021年是“十四五”开局之年，资本市场在服务国内国际双循环和构建新发展格局方面取得新成效，证券业供给侧改革全面深化推进，行业监管持续加强。多层次股权和债券、期货市场的市场功能和服务功能得到强化，股票和债券等直接融资规模创历史新高，要素资源加速向科技创新领域集聚，服务实体经济的效果进一步提升。资本市场改革向纵深推进，股票发行全面实行注册制基础进一步夯实，北京证券交易所成功设立，服务创新型中小企业能力有所增强。上市公司质量监管持续强化，高风险上市公司有所压降，常态化退市机制逐步形成。专业机构投资者数量增多、占比增加，市场资金结构、投资者结构持续改善。债券违约、私募基金等重点领域风险继续收敛，违约规模较2020年同期有所下降。资本市场双向开放和国际监管合作进程稳步推进。证券执法司法体制机制进一步健全，一些对市场影响较为恶劣的案件得到查处，集团诉讼第一枪“康美案”判决落地，市场生态不断改善。