前面分析到,就性质而言,政府创业投资引导基金与国外一般商业性FOFs并无本质区别,两者都是作为母基金性质的有限合伙人,以筛选创业投资子基金、构造基金组合并进行组合管理为主营业务,而尽职调查和风险防控正是子基金筛选评估、组合构造和组合管理的重要内容。因此,引导基金参股子基金的尽职调查和风险防控体系设计应首先从国外FOFs的相关经验中得到借鉴。
创业投资,基金运作,尽职调查,风险防控,参股子基金
李建良: 1971年生,北京大学经济学本科,中国人民大学金融学博士,中国注册会计师。现任国家新兴产业创业投资引导基金顾问、国家集成电路产业投资基金独立董事、首都经济研究会理事、中国管理研究会风险投资专业委员会委员、北京信息科技大学MBA案例研究中心主任、凤凰网“全球通VIP大讲堂”和山东教育台“名家论坛”主讲人。兼任北京大学博雅女性学堂、清华大学职业经理训练中心等多所知名学府总裁班、DBA和EMBA课程教授。2012年获第二届中国商学院领袖年会“中国商学院学子心中最受尊敬教授”称号。 曾任中国证监会交易监管员、大公国际资信评估公司副总裁、大公研究院常务副院长、博士后导师等职。同时受聘担任国家发改委创业投资引导基金顾问和专家组组长(2010~2014年)、北京市海淀区政府引导基金顶层设计顾问(2014~2015年)、湖北省政府创业投资引导基金顾问(2010年)、国家开发银行投资业务局专家委员会委员(2006年)、北京市政府老字号振兴工程顾问(2005年)、上海市政府创业投资引导基金顾问(1999年)、河南省财政厅农业开发公司常年管理顾问(2003~2011年)等职。 研究方向为创业(风险)投资、企业成长与公司金融。出版《理财我教你》(2013年)、《金钱的管理》(2011年)、《风险投资的风险收益机制》(2008年)等多部专著,承担纵向和横向课题数十项,并为近百家企业和政府部门提供过管理和投融资咨询服务。