证券市场行政监管与风险防范

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证券市场行政监管与风险防范

书名：	证券市场行政监管与风险防范
英文名：	CHINESE SECURITIES MARKET Regulation and Risk Prevention
作者：	康达资本市场争议解决研究中心编著
I S B N：	978-7-5201-8599-8
丛书名：
关键词：	证券市场行政监管风险防范
出版时间：	2021年07月

中文摘要

北京市康达律师事务所成立于1988年。是一家大型综合律师事务所，总部设在北京，在上海、南京、广州、深圳、天津、沈阳、杭州、苏州、西安、成都、海口、菏泽、呼和浩特、武汉、长沙、香港、厦门、郑州等地设有办公室，与全球各地著名律所有紧密联系和合作。

康达拥有众多在国内外享有盛誉的资深合伙人律师。他们是中国恢复律师制度后最早一批执业律师中的杰出代表，在办理律师业务之余，还活跃在政界、司法界、学术界、社会公益等各个领域，他们的智慧和才干推动了中国法治事业的发展。

康达拥有一批毕业于国内外知名法律院校的中青年律师。他们的知识结构和国际视野能满足客户的不同需求。相当数量的律师具有金融、国际贸易、建筑工程、工商管理、财会税务等其他专业背景，与立法机关、司法机构、政府部门、大型国企、金融证券机构始终保持着密切的沟通和良好的合作。

团队精神、包容与合作构成了康达文化的基石。正是在这种文化基础上，康达各地办公室以及各专业领域的律师，能够给全国乃至全世界的客户提供优质高效的法律服务，并将与我们的客户共同走向辉煌的未来。

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证券市场不当行为康达资本市场争议解决研究中心

CommonID:DIR_71862922,ID:13490697,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:690003,name:第二章证券监管与证券监管权,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:13489869,AbstractCH:我国将证券监管定义为：证券监管是政府及有关监管机构为了克服和修正证券市场内部的失灵，通过经济手段、行政手段等对市场活动各类主体进行干预的行为，并以此维持公平、公正、公开的市场秩序，保护市场活动主体的合法权益，促进证券行业的长足发展。由此可见，对证券监管应采取广泛定义，并不局限于政府对证券市场不当行为的法律约束。我国证券市场已历经近三十年的发展，虽有不当行为的不和谐因素，但整体基调是稳步向前发展并壮大的。我国证券监督管理委员会成立以来虽然对不当行为持续进行严厉打击，但相应的市场监管效果仍不能使各参与主体均持满意态度，加之现代社会的信息流动之迅速，可以明显感受到无论是新闻媒介还是中小投资者，他们对于证券市场不当行为不时表露出负面情绪。可即便如此，若要大家确切说明我国证券市场不当行为的具体情况却又难以实现。所以，如何比较客观、准确地把握我国证券市场不当行为的整体状况，不论对于理论还是实证领域都十分迫切且重要。,AbstractEN:,KeyWords:103276,631205,473099,EKeyWords:177745,631206,335208,SubjectWords:,LiteratureId:13490657,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210701X20205108001_000_003,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-11-29 16:27:17.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2022-09-28 15:19:48.0,HitCount:6,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:13490699,DownCount:9,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券监管与证券监管权,ISBN:978-7-5201-8599-8,BookTitle:证券市场行政监管与风险防范,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券监管与证券监管权,_RowNo:4

证券监管与证券监管权康达资本市场争议解决研究中心

证券监管措施及其法律定位康达资本市场争议解决研究中心

CommonID:DIR_71863063,ID:13490885,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:690006,name:第五章证券市场不当行为之救济措施,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:13489869,AbstractCH:证券监管机构立案调查往往面临案件规模庞大、取证难度大等难题，案件调查时间很长。而时间对于瞬息万变的证券市场来说是最珍贵的，对于行政相对人而言，因遭遇调查失去现有的机会，再次运营可能已失去竞争优势。证券行政执法和解可在一定程度上缩短案件处理时长，为企业未来竞争保存实力。另外，证券监管机构公开处罚结果，会使得行政相对人的形象、信誉大打折扣。运用证券行政和解制度，及时补救其不良行为造成的后果，企业可以有效平复争端，挽回一定的声誉。因此，从节约成本、挽回行政相对人声誉的意义上讲，证券行政执法和解可以作为行政相对人的救济措施之一。证券行政执法和解，是指证券行政执法机构在对行政相对人涉嫌违反证券法律、行政法规和相关监管规定行为进行调查执法过程中，根据行政相对人的申请，与其就改正涉嫌违法、违规行为，消除涉嫌违法、违规行为不良后果，交纳行政和解金补偿投资者损失等进行协商而达成执法和解协议，并据此终止调查执法程序的行为。证券行政执法和解则是证券行政和解的一种。根据和解所处阶段，证券行政和解可以分为三种，分别是证券行政执法和解、证券行政复议和解和证券行政诉讼和解。,AbstractEN:,KeyWords:3639,631211,30840,EKeyWords:4983,631212,33068,SubjectWords:,LiteratureId:13490881,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210701X20205108001_000_006,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-11-29 16:27:18.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2022-09-28 15:19:48.0,HitCount:2,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:13490929,DownCount:5,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券市场不当行为之救济措施,ISBN:978-7-5201-8599-8,BookTitle:证券市场行政监管与风险防范,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券市场不当行为之救济措施,_RowNo:6

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