证券市场行政监管与风险防范

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证券市场行政监管与风险防范

书名：	证券市场行政监管与风险防范
英文名：	CHINESE SECURITIES MARKET Regulation and Risk Prevention
作者：	康达资本市场争议解决研究中心
I S B N：	978-7-5201-8599-8
丛书名：	康达文库订阅
关键词：	证券市场行政监管风险防范
出版日期：	2021-07-01

中文摘要

北京市康达律师事务所成立于1988年。是一家大型综合律师事务所，总部设在北京，在上海、南京、广州、深圳、天津、沈阳、杭州、苏州、西安、成都、海口、菏泽、呼和浩特、武汉、长沙、香港、厦门、郑州等地设有办公室，与全球各地著名律所有紧密联系和合作。

康达拥有众多在国内外享有盛誉的资深合伙人律师。他们是中国恢复律师制度后最早一批执业律师中的杰出代表，在办理律师业务之余，还活跃在政界、司法界、学术界、社会公益等各个领域，他们的智慧和才干推动了中国法治事业的发展。

康达拥有一批毕业于国内外知名法律院校的中青年律师。他们的知识结构和国际视野能满足客户的不同需求。相当数量的律师具有金融、国际贸易、建筑工程、工商管理、财会税务等其他专业背景，与立法机关、司法机构、政府部门、大型国企、金融证券机构始终保持着密切的沟通和良好的合作。

团队精神、包容与合作构成了康达文化的基石。正是在这种文化基础上，康达各地办公室以及各专业领域的律师，能够给全国乃至全世界的客户提供优质高效的法律服务，并将与我们的客户共同走向辉煌的未来。

文章列表

CommonID:DIR_71862889,ID:13490507,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:690001,name:绪论,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:13489869,AbstractCH:2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），已于2020年3月1日起施行。本次《证券法》修订，系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验，在深入分析证券市场运行规律和发展阶段特点的基础上，作出了一系列新的制度改革和完善。本次《证券法》修订的主要内容包括加大对证券违法行为的处罚力度，全面推行注册制，完善投资者保护，加大对民事赔偿控制的力度等。中国的第一部《证券法》在1998年出台，2005年有过一次比较大的修订，这是第二次全面修订。这一次修订体现了进一步市场化、法治化、国际化的方向。本次修订对于控制市场风险、提高上市公司质量、维护投资者的合法权益、促进资本市场为实体经济服务，以及资本市场全面深化改革等方面，都具有重要的现实意义。,AbstractEN:,KeyWords:568602,29378,194321,EKeyWords:568603,29615,452872,SubjectWords:,LiteratureId:13490506,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210701X20205108001_000_001,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-11-29 16:27:17.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2022-09-28 15:19:48.0,HitCount:3,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:13490556,DownCount:6,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券市场行政监管与风险防范绪论,ISBN:978-7-5201-8599-8,BookTitle:证券市场行政监管与风险防范,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券市场行政监管与风险防范绪论,_RowNo:3

证券市场行政监管与风险防范绪论康达资本市场争议解决研究中心

证券市场不当行为康达资本市场争议解决研究中心

CommonID:DIR_71862922,ID:13490697,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:690003,name:第二章证券监管与证券监管权,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:13489869,AbstractCH:我国将证券监管定义为：证券监管是政府及有关监管机构为了克服和修正证券市场内部的失灵，通过经济手段、行政手段等对市场活动各类主体进行干预的行为，并以此维持公平、公正、公开的市场秩序，保护市场活动主体的合法权益，促进证券行业的长足发展。由此可见，对证券监管应采取广泛定义，并不局限于政府对证券市场不当行为的法律约束。我国证券市场已历经近三十年的发展，虽有不当行为的不和谐因素，但整体基调是稳步向前发展并壮大的。我国证券监督管理委员会成立以来虽然对不当行为持续进行严厉打击，但相应的市场监管效果仍不能使各参与主体均持满意态度，加之现代社会的信息流动之迅速，可以明显感受到无论是新闻媒介还是中小投资者，他们对于证券市场不当行为不时表露出负面情绪。可即便如此，若要大家确切说明我国证券市场不当行为的具体情况却又难以实现。所以，如何比较客观、准确地把握我国证券市场不当行为的整体状况，不论对于理论还是实证领域都十分迫切且重要。,AbstractEN:,KeyWords:103276,631205,473099,EKeyWords:177745,631206,335208,SubjectWords:,LiteratureId:13490657,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210701X20205108001_000_003,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-11-29 16:27:17.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2022-09-28 15:19:48.0,HitCount:5,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:13490699,DownCount:7,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券监管与证券监管权,ISBN:978-7-5201-8599-8,BookTitle:证券市场行政监管与风险防范,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券监管与证券监管权,_RowNo:5

证券监管与证券监管权康达资本市场争议解决研究中心

证券监管措施及其法律定位康达资本市场争议解决研究中心

CommonID:DIR_71863015,ID:13490836,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:690005,name:第四章证券市场不当行为的行政处罚,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:13489869,AbstractCH:行政处罚仅能由法律和行政法规设置，但是证券监督管理委员会也能以发布部门规章的形式对行政处罚进行进一步细化和明确。2020年3月20日中国证券监督管理委员会发布了一系列部门规章，对当月1日生效的《证券法》进行补充和完善。对于证券交易所的义务，中国证券监督管理委员会发布的《证券交易所管理办法》第八十七条规定，证券交易所违反规定，允许非会员直接参与股票集中交易的，中国证监会依据《证券法》作出行政处罚。《上市公司重大资产重组管理办法》第七章“监督管理和法律责任”中，对重大资产重组过程中，未依照该办法的规定履行相关义务或者程序的违法行为的相关行政处罚进行了规定，包括擅自实施重大资产重组；上市公司重大资产重组因定价显失公允、不正当利益输送等问题损害上市公司、投资者合法权益；上市公司或者其他信息披露义务人未按照本办法规定报送重大资产重组有关报告或者履行信息披露义务；上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；上市公司董事、监事和高级管理人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，或者上市公司的股东、实际控制人及其有关负责人员未按照本办法的规定履行相关义务，导致重组方案损害上市公司利益；为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反中国证监会的有关规定、行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务；任何知悉重大资产重组信息的人员在相关信息依法公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖相关上市公司证券、利用重大资产重组散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈活动等情形。,AbstractEN:,KeyWords:3639,31991,375359,EKeyWords:4983,29606,424471,SubjectWords:,LiteratureId:13490797,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210701X20205108001_000_005,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-11-29 16:27:18.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2022-09-28 15:19:48.0,HitCount:1,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:13490838,DownCount:5,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券市场不当行为的行政处罚,ISBN:978-7-5201-8599-8,BookTitle:证券市场行政监管与风险防范,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券市场不当行为的行政处罚,_RowNo:7

证券市场不当行为的行政处罚康达资本市场争议解决研究中心

CommonID:DIR_71863063,ID:13490885,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:690006,name:第五章证券市场不当行为之救济措施,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:13489869,AbstractCH:证券监管机构立案调查往往面临案件规模庞大、取证难度大等难题，案件调查时间很长。而时间对于瞬息万变的证券市场来说是最珍贵的，对于行政相对人而言，因遭遇调查失去现有的机会，再次运营可能已失去竞争优势。证券行政执法和解可在一定程度上缩短案件处理时长，为企业未来竞争保存实力。另外，证券监管机构公开处罚结果，会使得行政相对人的形象、信誉大打折扣。运用证券行政和解制度，及时补救其不良行为造成的后果，企业可以有效平复争端，挽回一定的声誉。因此，从节约成本、挽回行政相对人声誉的意义上讲，证券行政执法和解可以作为行政相对人的救济措施之一。证券行政执法和解，是指证券行政执法机构在对行政相对人涉嫌违反证券法律、行政法规和相关监管规定行为进行调查执法过程中，根据行政相对人的申请，与其就改正涉嫌违法、违规行为，消除涉嫌违法、违规行为不良后果，交纳行政和解金补偿投资者损失等进行协商而达成执法和解协议，并据此终止调查执法程序的行为。证券行政执法和解则是证券行政和解的一种。根据和解所处阶段，证券行政和解可以分为三种，分别是证券行政执法和解、证券行政复议和解和证券行政诉讼和解。,AbstractEN:,KeyWords:3639,631211,30840,EKeyWords:4983,631212,33068,SubjectWords:,LiteratureId:13490881,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210701X20205108001_000_006,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-11-29 16:27:18.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2022-09-28 15:19:48.0,HitCount:0,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:13490929,DownCount:5,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-07-01 00:00:00.0,SearchTitle:证券市场不当行为之救济措施,ISBN:978-7-5201-8599-8,BookTitle:证券市场行政监管与风险防范,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:证券市场不当行为之救济措施,_RowNo:8

证券市场不当行为之救济措施康达资本市场争议解决研究中心

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