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行政立法权的正当性

书 名: 行政立法权的正当性
英 文 名: THE LEGITIMACY OF ADMINISTRATIVE LEGISLATION POWER
作 者: 郑继汤
I S B N: 978-7-5201-8609-4
丛 书 名: 海西求是文库 订阅
关 键 词:  行政立法权 正当性 社会管理
出版日期: 2021-06-01

中文摘要

19世纪末到20世纪初,为了应对社会管理的需要,不论是在大陆法系国家,还是在英美法系国家,行政机关都获得了行政立法权,行政权处于膨胀状态。人们担心形成行政专制,这引起了人们对行政立法权是否具有正当性的讨论。从20世纪初期到20年代,西方法学界围绕着行政立法权的正当性和对行政立法权的控制两问题进行了大量的讨论,时至今日争论还在继续。行政立法权的正当性是什么,理论上没有给出很好的答案。因此,理论上厘清行政立法权的正当性依据,实践中规范行政立法权的设定和行使,显得尤为重要。

除绪论外,本书分为五章。

第一章梳理行政立法权产生的背景及其对传统法学理论(人民主权理论和分权原则)的挑战,进而回顾19世纪末20世纪初关于行政立法权正当性论争。第二章对行政立法权正当性论争的观点进行评述,界定行政立法权和正当性等相关概念,提出判断行政立法权正当性的新标准。第三章、第四章从国家权力架构原则入手,论证行政立法权设定和行使的正当性。第五章分析了中国行政立法权的正当性及存在的问题,并提出完善建议。

具体而言,各章的主要内容和基本逻辑关系如下。

第一章梳理学界关于行政立法权正当性问题的大讨论。在这场争论中,学者分为两派。一派认为行政立法权不具有正当性。理由包括:行政立法权违背人民主权原则;行政立法权违反分权原则;行政立法权违背自然正义;行政立法权不符合契约立法原理;行政立法权背离禁止授予立法权原则。另一派通过理论来证明行政立法权具有正当性。主要包括以下思路。一是效率思路。以行政立法权的必要性——效率来论证行政立法权具有正当性。二是合法性思路。这有两条进路:第一条认为宪法和法律的授权传递了人民主权,因而,行政立法权获得了正当性;第二条认为行政立法权符合三权分立原则而具有正当性。第二条合道德性思路。认为行政立法权因符合正义,而具有正当性。

第二章对学者关于行政立法权正当性论争的观点进行评述。首先,回应否认行政立法权具有正当性的理由。认为随着民主政治的发展,行政首脑的选举和行政机构的变迁——内阁制确立和公职人员的公选,行政机关已经能够代表民意,并向人民负责任地立法。基于此,行政立法权从某种意义上不违背人民主权原则,符合契约立法原理。理论上,行政立法权违背自然正义原则不可辩驳。实践中,由于行政立法权的广泛委任,在司法判决中,已经不再援引禁止授予立法权原则。分权原则作为一种权力配置原则,并非为各国所采用,且该原则仅仅是配置权力的技术方案,无法作为说明行政立法权不具有正当性的标准。其次,评析论证行政立法权具有正当性的思路的优缺点。认为合理性(效率性)、合法性(两条进路:一是符合宪法和法律;二是符合分权原则)和合道德性(也称合正义性)都不能作为判断行政立法权是否具有正当性的标准。通过分析,认为国家权力架构原则是判断行政立法权是否具有正当性的标准。最后,阐释行政立法权和正当性的概念,在此基础上给出行政立法权的正当性内涵。行政立法权的正当性内涵是指行政立法权符合国家权力架构原则——人民主权原则和法律体现人民意志原则。行政立法权的正当性可分为行政立法权设定的正当性和行政立法权行使的正当性,这两个问题将在第三章和第四章分别论证。

第三章论证行政立法权设定的正当性。首先,介绍国家权力架构的两原则。人民主权原则认为,从权力的归属来看一切权力来源于人民。这一论断已经成为公理,任何权力的设定和行使,若不能符合这一原则,就不会为人们所认同,获得赞同性的评价,即缺乏正当性。因此,行政立法权的设定要获得正当性评价,就必须符合国家权力架构原则。人民主权原则可以作为判断行政立法权设定具有正当性的标准。法律体现人民意志原则,是指法律将人民意志记录并公之于众。人们为什么遵守法律?因为法律体现了人民的意志。立法权设定和行使目的就是将人民意志记录在法律文件当中,行政立法权是一种立法权,也应将人民意志记录在法律文件当中。只有将人民意志集中体现到行政立法中,行政立法权才会获得正当性评价。这就意味着,法律体现人民意志原则可以作为判断行政立法权具有正当性的标准。其次,论证行政立法权的设定符合国家权力架构的两原则。由于以下两个原因,行政立法权的设定能够符合国家权力架构原则:一是行政首脑的选举,二是行政机构的变迁。内阁制的确立和公职人员的公选为行政机构输送了民意基础。行政机关能够代表民意,并向人民负责,行政立法权的设定符合了人民主权原则和法律体现人民意志原则,行政立法权的设定具有正当性。最后,论证对行政立法权设定的限制。行政立法权设定具有正当性,但必须进行规范,无限制的设定将导致行政立法权正当性的丧失。限定行政立法权设定的原则包括:有限授权原则、法律保留原则、授权明确性原则和再委任禁止原则。

第四章论证行政立法权行使的正当性。传送带模式和知识专家模式将行政立法权行使的正当性归结于符合法律,说服力不强,因为法律本身可能不正当。利益代表模式和合作治理模式将行政立法权行使的正当性归结为是否有民主程序,同样说服力不强。民主程序和符合法律是保证行政立法权行使符合国家权力架构原则——人民主权原则和法律体现人民意志原则的手段。行政立法权行使的正当性在于行政立法权的行使符合国家权力架构原则。同样,行政立法权的行使需要限制,这些制度包括:立法监督、行政监督、司法审查和公共参与。

第五章分析了中国行政立法权的正当性及存在的问题,并提出完善建议。首先,在回顾中国行政立法权实践演变的基础上,聚焦20世纪90年代中国关于行政立法权争论的焦点问题,包括:行政机关有无立法权之争、行政立法权的性质之争、行政立法权分类之争,论证中国行政立法权的正当性问题。其次,梳理中国行政立法权存在的问题,包括:行政立法权的设定上存在职权立法权设定宽泛、授权立法权设定失范问题;在行政立法权的行使上存在权力机关监督力度不够、行政机关内部监督失范、有限司法审查和公众参与不足等问题。再次,梳理了新时代中国行政立法权亟待解决的问题。最后,规制和完善我国行政立法权的设定和行使。通过减少职权立法权设定、规范授权立法权的设定、加强权力机关监督、强化行政内部监督和扩大公众有序参与等手段,完善中国行政立法权的设定和行使。同时,针对新时代中国行政立法亟待解决的问题,建议通过加强和改进政府立法制度建设和强化行政立法不作为的责任承担等途径完善行政立法。

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19世纪末,行政立法权出现后,人们普遍担心形成行政专制。从20世纪初期到20世纪20年代,西方学术界围绕着行政立法权的正当性问题进行了广泛而深入的讨论。

行政立法权缘何需要正当性评价?理由有三。

第一,行政立法权冲击了国家权力架构的道德价值。民主和自由是国家权力架构的基本道德价值。行政立法权的存在,削弱了民主,危及了自由。一方面,行政立法权削弱民主。人民主权原则要求立法只能由人民或人民选举的代表来行使,若宪法或权力机关将立法权授予非选举产生的政府部门官员行使,人民便失去了对管理自己法律的控制。另一方面,行政立法权的行使危及自由。一是行政机关运用行政立法权制定法律的程序简化。行政立法比议会立法在程序要求上更为宽松。二是行政机关运用行政立法权制定行政立法是简单多数制定法律,行政机关运用行政立法权通过行政立法比在议会通过法律容易得多。三是行政机关本身既是制定法律者又是实施法律者。面对这一问题,学者必须进行回应,说明行政机关行使行政立法权不会危及民主和自由。

第二,行政立法权对其他国家权力——立法权和司法权产生了冲击和破坏。从国家权力架构来看,一方面,行政立法权违背了国家权力架构原则——人民主权原则。另一方面,行政立法权的出现,削弱了议会立法权,人们担心行政机关篡夺议会立法权,形成行政专制。如德国在希特勒统治时期,通过《消除人民和国家痛苦法》,也称“授权法”,将议会所有的权力授予内阁和总理,这彻底改变了德国的政体,德国从《魏玛宪法》规定的“议会内阁制”转向了独裁统治。从国家权力架构原则来看,行政立法权没有存在的正当性依据,而实践中政府却大量行使行政立法权。如果行政立法权没有存在的理由,行政立法何以能够规范人们的行为?人们遵守行政立法的理由是什么?这更需要理论回应。

第三,行政立法权主要是为了弥补议会立法不足和提高立法效率而设立的,但是效率不足以作为行政立法权设定的依据。随着工业革命的发展,科学技术的进步,议会没有时间也没有能力解决一些技术性强、时间性紧迫和复杂性高的事情。在这种情况下,行政立法权产生,行政立法权满足了立法的效率要求,但也带来了一些问题。一是行政立法权容易侵害公民的基本权利,如2003年的“孙志刚案”引起的对收容遣送制度的大讨论,2008年的“唐慧案”涉及劳动教养制度。这两部相关行政法规是通过行政立法权制定的,但均侵犯了公民的人身自由。二是容易形成立法的“部门利益化”。行政机关因为有自身的利益,可能导致立法违背人民意志。行政机关使用行政立法权将自身利益写到法律文件当中,可能形成腐败。三是实践中存在大量的立法不作为。因而,适用行政立法权立法有效率的优点不足以作为行政立法权具有正当性的依据。

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在介绍行政立法权正当性问题提出的历史背景和梳理学者对行政立法权正当性问题的态度后。接下来需要针对行政立法权的批评和论证行政立法权正当性的思路进行总体评述,指出论证思路的优点和不足,给出判断行政立法权正当性的标准。同时,在批判的基础上阐释行政立法权和正当性的内涵。进而,在评述和阐释的基础上给出行政立法权正当性内涵。

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行政立法权是政府管理社会和干预经济采用的最一般、最经常、最基本的权力。行政立法权的正当性问题包括两个问题:一是行政立法权设定的正当性;二是行政立法权行使的正当性。只有先解决了行政立法权设定的正当性问题,才能对行政立法权行使的正当性问题进行分析,为此,本章着重说明行政立法权设定的正当性,为下一章分析行政立法权行使的正当性做好铺垫,同时为中国行政立法权的正当性和限制提供理论指导。

对行政立法权设定的依据的阐述,是对“行政国”的依据或行政权扩张的依据最有代表性的说明。但是,要说明行政立法权设定的依据问题却并不简单。行政立法权设定的依据问题就是人们究竟根据什么确认行政立法权,这是一个相当复杂的理论问题。对于这个问题的思考和回答,是21世纪初行政法学者的主要任务。71705833上一章中已经全面梳理了各理论家对该问题的回答,虽然这些论述对于探讨行政立法权设定的依据问题有着重要意义,但是都没有找到问题的症结。本文力图驱散覆盖其上的迷雾,论证行政立法权设定正当性的真正依据。

行政立法权设定的正当性依据为行政立法权设定符合国家权力架构原则。基于行政首脑的选举和行政机构的变迁——行政机关能够代表民意,向人民负责,行政立法权的设定符合了国家权力架构原则——人民主权和法律体现人民意志原则。行政立法权的设定虽然具有正当性,但需要限制。无限制的行政立法权设定,将导致行政立法权正当性的丧失。行政立法权设定的有限性是行政立法权设定具有正当性的重要保证。说明行政立法权设定的正当性,必须说明以下几个问题:国家权力的架构原则为何?行政立法权的设定是否符合国家权力架构原则?行政立法权设定的有限性体现在何处?

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行政立法权设定因符合国家权力架构原则而具有正当性。随之带来的问题是,行政立法权行使是否具有正当性,理论上如何论证行政立法权行使正当性,实践中如何对行政立法权行使进行限制?

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当代,行政权扩张是一种趋势,这种扩张的主要方式是赋予行政机关立法权。我国行政权的发展同样也呈现这种态势。行政立法权在中国的实践演变如何?中国行政立法权是否具有正当性?当前中国行政立法权存在什么问题?如何规制?这是全面依法治国下要解决的关键问题。

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