习近平总书记在中共十九届中央政治局第三十八次集体学习时强调，要更好发挥资本市场功能，为各类资本发展释放出更大空间。资本市场对于我国实施创新驱动战略、加快实现高质量发展的重要性愈加凸显。然而在俄乌冲突、美联储加息缩表、房地产行业预期转向的多重冲击下，资本市场权益类资产的估值大幅杀跌，净值化管理的金融产品很多破净。在此背景下，受供给冲击与通胀的自我螺旋强化，全球经济将进入滞胀阶段，各大机构均对未来的全球经济表示担忧。资本市场的赢利模式与生存逻辑依托于实体经济的发展，投机产生的收益不仅会造成金融风险，而且也会形成与实体经济争利的不利局面。证券业服务于实体经济的方式具有一定的特殊性，实体经济表现越差，宏观经济降杠杆、增加直接融资的需求就越多，证券业所承担的责任就越重。证券机构作为上市公司的保荐与承销机构，承担了我国创新驱动战略的重要任务，是我国资本市场高质量发展的重要“守门员”。因此提高对证券公司的监管与风险控制水平，保障证券业在我国宏观经济发展中所承担的重要责任，意义重大。

从已有对于证券公司的监管方面的研究看，相比发达国家证券公司，我国证券公司具有一定的特殊性，具体体现在行业属性、公司规模、业务发展现状、股权结构、金融创新、未来战略等方面。但证券公司不论处于何种监督与管理模式下，都需要回归券业本质，在服务好股东权益的同时，对接好国家的顶层设计与战略需求。本报告内容将从证券公司治理与监管等