{"root":[{"id":15381398,"innercode":"732852000000000000","name":"一 结算交收安排","children":[{"id":15381496,"innercode":"732852000000000000000000","name":"1.结算交收参与者资格"},{"id":15381498,"innercode":"732852000000000000000001","name":"2.有关前端监控的特别独立户口"},{"id":15381500,"innercode":"732852000000000000000002","name":"3.在中央结算系统开立特别独立户口的资格"},{"id":15381502,"innercode":"732852000000000000000003","name":"4.通知交收时间和交收周期"},{"id":15381504,"innercode":"732852000000000000000004","name":"5.中华通结算参与者是否需开立全新中央结算系统指定银行户口以进行中华通证券交易的款项交收"},{"id":15381506,"innercode":"732852000000000000000005","name":"6.中央结算系统参与者可否在中央结算系统内使用交收指示将中华通证券转移至另一中央结算系统参与者"},{"id":15381508,"innercode":"732852000000000000000006","name":"7.中华通证券交收指示以\u201C货银对付\u201D方式进行的款项支付责任交收如何及于何时进行"},{"id":15381510,"innercode":"732852000000000000000007","name":"8.中华通证券交收指示可否以实时货银对付方式交收"},{"id":15381512,"innercode":"732852000000000000000008","name":"9.中华通结算参与者在中央结算系统股份户口中基于\u201C持续净额交收\u201D的交收而被冻结的中华通证券，如何可于T日释放使用，在什么情况下必须进行预缴/申请提早使用\u201C持续净额交收\u201D所分配但仍被冻结中的中华通证券"},{"id":15381514,"innercode":"732852000000000000000009","name":"10.中华通结算参与者如何预缴款项以于同日释放\u201C持续净额交收\u201D所分配但冻结中的中华通证券"},{"id":15381516,"innercode":"732852000000000000000010","name":"11.中华通结算参与者如何申请提早使用\u201C持续净额交收\u201D所分配但冻结中的中华通证券"},{"id":15381518,"innercode":"732852000000000000000011","name":"12.如何计算提早使用\u201C持续净额交收\u201D所分配但冻结中的中华通证券所需的抵押品数额"},{"id":15381520,"innercode":"732852000000000000000012","name":"13.中华通结算参与者在T+1日中午12时或之前履行持续净额交收制度下的付款责任后，香港结算对有关的美元/港元抵押品如何处理，何时及如何退回给中华通结算参与者，中华通结算参与者可否申请将之留在香港结算"},{"id":15381522,"innercode":"732852000000000000000013","name":"14.中华通结算参与者可否要求部分/全数提取剩余抵押品，中华通结算参与者可如何取消常设指示"},{"id":15381524,"innercode":"732852000000000000000014","name":"15.提早使用\u201C持续净额交收\u201D所分配但冻结中的中华通证券的手续费如何计算，香港结算会在何时收取手续费"},{"id":15381526,"innercode":"732852000000000000000015","name":"16.如中华通结算参与者有个别中华通证券的逾期\u201C持续净额交收\u201D待交收股份数额，其可否透过交收指示将有关中华通证券转移至另一中央结算系统参与者"},{"id":15381528,"innercode":"732852000000000000000016","name":"17.如中华通结算参与者在个别中华通证券上的逾期\u201C持续净额交收\u201D待交收股份数额纯粹由一个或超过一个已出售该中华通证券的特别独立户口（卖方特别独立户口）未有交付所致，应采取什么行动"},{"id":15381530,"innercode":"732852000000000000000017","name":"18.如中华通结算参与者在个别中华通证券上的逾期\u201C持续净额交收\u201D待交收股份数额部分由一个或超过一个卖方特别独立户口的特别独立户口未能交付所导致，而其他部分则由中华通结算参与者未转移足够股份至其股份结算户口作\u201C持续净额交收\u201D的交收所致，又应采取什么行动"},{"id":15381532,"innercode":"732852000000000000000018","name":"19.如一个或超过一个卖方特别独立户口导致个别中华通证券出现特别独立户口未能交付，但中华通结算参与者在该中华通证券上有\u201C持续净额交收\u201D待收取股份数额或股份数额为零，又应采取什么行动"},{"id":15381534,"innercode":"732852000000000000000019","name":"20.由于特别独立户口未能交付而调整可出售结余的影响"}]},{"id":15381400,"innercode":"732852000000000001","name":"二 第三方结算","children":[{"id":15381536,"innercode":"732852000000000001000000","name":"1.全面结算参与者可如何支持其非中华通结算参与者客户买卖中华通证券"},{"id":15381538,"innercode":"732852000000000001000001","name":"2.交易所参与者若同时是其港股交易的直接结算参与者，是否可以委任全面结算参与者替其中华通证券交易进行结算"},{"id":15381540,"innercode":"732852000000000001000002","name":"3.非中华通结算参与者买入中华通证券后翌日可否即行沽出，相关的全面结算参与者要做些什么以支持这样的沽售交易"},{"id":15381542,"innercode":"732852000000000001000003","name":"4.全面结算参与者若有逾期的中华通证券待收取股份数额，可否要求香港结算调整全面结算参与者本身及其所服务的非中华通结算参与者的可沽售结余"}]},{"id":15381402,"innercode":"732852000000000002","name":"三 存管及代理人服务","children":[{"id":15381544,"innercode":"732852000000000002000000","name":"1.香港和海外的投资者如何持有沪港通及深港通的中华通证券，投资者是否可以实物持有透过沪港通及深港通购得的股票"},{"id":15381546,"innercode":"732852000000000002000001","name":"2.香港和海外的投资者可否透过CCASS参与者要求收取上交所或深交所上市公司印刷版本的公司通讯（譬如通函、年报）"},{"id":15381548,"innercode":"732852000000000002000002","name":"3.中央结算系统参与者如何获悉有关中华通证券的公司行动"},{"id":15381550,"innercode":"732852000000000002000003","name":"4.是否所有现有的中央结算系统存管及代理人功能均适用于中华通证券"},{"id":15381552,"innercode":"732852000000000002000004","name":"5.在上交所或深交所相关上市公司的股东会议上，香港和海外的投资者可否就其被代为持有的中华通证券行使投票表决权"},{"id":15381554,"innercode":"732852000000000002000005","name":"6.若香港与海外投资者持有个别公司的中华通股票，可否出席其股东大会，或委任超过一名人士代为出席大会并作为代表投票"},{"id":15381556,"innercode":"732852000000000002000006","name":"7.香港及海外投资者可否透过中央结算系统参与者参与供股或公开发售认购上交所或深交所上市公司股票，中央结算系统内有关供股/公开发售的认购期及认购指示输入时间是什么"},{"id":15381558,"innercode":"732852000000000002000007","name":"8.上交所或深交所上市公司向香港及海外投资者进行配股时有哪些登记要求"},{"id":15381560,"innercode":"732852000000000002000008","name":"9.如果港股通股票发行人排除港股通下的内地股东（港股通股东）参与其供股或公开发售，对其有何影响"},{"id":15381562,"innercode":"732852000000000002000009","name":"10.沪港通及深港通证券拥有权"},{"id":15381564,"innercode":"732852000000000002000010","name":"11.\u201C名义持有人\u201D的概念是否为内地法律法规所认可，如果认可，\u201C名义持有人\u201D都承担哪些职能"},{"id":15381566,"innercode":"732852000000000002000011","name":"12.中华通证券的实际权益拥有人"},{"id":15381568,"innercode":"732852000000000002000012","name":"13.中华通证券的实益持有或拥有权是否受内地法律保护"},{"id":15381570,"innercode":"732852000000000002000013","name":"14.投资者作为中华通证券的实际权益拥有人，在沪港通及深港通架构下如何主张、行使及实现其对沪股通证券的权利"},{"id":15381572,"innercode":"732852000000000002000014","name":"15.香港结算提供的中华通证券持股证明是否被内地机关认可"},{"id":15381574,"innercode":"732852000000000002000015","name":"16.香港结算在沪港通及深港通中的角色是什么"},{"id":15381576,"innercode":"732852000000000002000016","name":"17.香港结算持有香港及海外投资者通过沪港通及深港通获得的中华通证券，这与香港结算作为中央证券存管处的角色是否不一致"},{"id":15381578,"innercode":"732852000000000002000017","name":"18.香港及海外投资者通过沪港通及深港通买入的中华通证券是否为其独立持有，在香港监管框架下，香港结算及不同层面所持有的证券，在什么程度上与香港结算及相关中介机构的资产相分离"},{"id":15381580,"innercode":"732852000000000002000018","name":"19.香港结算已建立适当的系统流程及运作程序，以确保每日及时将中央结算系统参与者在中央结算系统中的沪股通证券数额与香港结算在中国结算开立的香港结算综合股票账户内的沪股通证券数额进行对账，香港结算已建立了哪些对账流程和程序"},{"id":15381582,"innercode":"732852000000000002000019","name":"20.就香港及海外投资者获得的中华通证券而言，谁承担相关的权益披露义务"},{"id":15381584,"innercode":"732852000000000002000020","name":"21.当香港结算破产时，香港及海外投资者获得的中华通证券是否会被当作香港结算的资产并因此会被分配给香港结算的债权人"}]}]}