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中国新三板创新与发展报告（2017）
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所属图书：
中国新三板创新与发展报告（2017）
出版时间：
2017年08月
2016年新三板市场政策法规汇总
| 政策法规名称 | 颁布时间 | 颁布机构 | 核心要点 |
| 《挂牌公司信息披露及会计业务问答》1-2 | 2016年1月26日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 针对信息披露和会计业务相关问题进行解答 |
| 《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》 | 2016年1月29日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 从4月1日起正式实施，对主办券商进行执业质量评价，每个月发布执业质量评价报告，对负面行为进行记录 |
| “关于《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》修改情况的说明” | 2016年3月15日 | 中国证券监督管理委员会 | 删除第27页“设立战略性新兴产业板” |
| 《挂牌公司并购重组业务问答（一）》 | 2016年3月15日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 根据《非上市公众公司收购管理办法》和《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的有关规定，针对挂牌公司并购重组业务涉及本问答内容的问题进行解答 |
| 《全国中小企业股份转让系统转让意向平台管理规定（试行）》 | 2016年3月17日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 为交易用户提供意向信息的修改、发布、查询服务，更好地满足投资者的转让需求，降低转让意向信息的搜寻成本 |
| 《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》（征求意见稿） | 2016年4月6日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 为进一步规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责，指导主办券商做好推荐业务内核工作，征求意见 |
| 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》 | 2016年4月29日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 自发布日起实行，自律监管和纪律处分的实施对象分别为申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，以及主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者等股转系统市场参与人。针对每一类股转系统市场参与人发生违反股转系统业务规则的行为，都制定了相应的纪律处分实施办法 |
| 《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》 | 2016年5月27日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 明确了金融类企业在新三板挂牌融资的监管政策。在现有标准上新增8个条件以及挂牌后更高的信息披露要求，提高了私募机构在新三板的准入门槛。针对目前已经挂牌但不符合新增挂牌条件的私募机构，限期1年内进行整改，未按期整改或整改后仍不符合要求的，将予以摘牌 |
| 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》 | 2016年5月27日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 设置挂牌公司治理情况、营业收入、市值指标等三套标准，符合其一者进入创新层。列出创新层的维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 |
| 《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》 | 2016年6月8日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 规范主办券商推荐业务，明确主办券商内核职责及工作要求，全面提高主办券商推荐业务及内核工作质量 |
| 《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》 | 2016年6月11日 | 国务院 | 搞活金融市场，实现便捷融资，大力支持创新创业，提出新三板为重要的资本交易平台 |
| 《挂牌公司并购重组业务问答（二）》 | 2016年6月16日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的有关规定，为规范挂牌公司并购重组行为，保护投资者合法权益，明确市场预期，挂牌公司并购重组业务涉及本问答内容的，一律按问答执行 |
| 《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 | 2016年8月8日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 规范挂牌公司募资管理及融资行为。首次将对赌监管写入规则 |
| 《降低实体经济企业成本工作方案》 | 2016年8月8日 | 国务院 | 完善证券交易所市场股权融资功能，规范全国中小企业股份转让系统（“新三板”）发展，规范发展区域性股权市场和私募股权投资基金 |
| 《全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于私募投资基金登记备案有关问题的解答》 | 2016年9月2日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 明确私募投资基金管理人及私募基金登记和备案不作为企业挂牌融资和重组环节的前置条件，但作为承诺事项予以持续关注 |
| 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于私募投资基金登记备案有关问题的解答 | 2016年9月2日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 针对机构业务问题进行解答 |
| 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引（试行）》1～6号 | 2016年9月5日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 落实关于“一行三会”监管企业差异化信息披露的要求，明确证券公司、私募基金管理机构、期货公司、保险公司及保险中介、商业银行及非银行支付机构《公开转让说明书》信息披露要求 |
| 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》 | 2016年9月8日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 包括适用范围、挂牌公司董秘须履行的义务、董秘资格管理及培训考试、董秘任职的禁止性规定等。进入创新层的挂牌公司须设立董事会秘书，董秘须在规定时间内取得资格证书 |
| 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》 | 2016年9月9日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 推出挂牌准入负面清单管理，对挂牌企业的信息披露、企业资金占用、主办券商等中介机构的执业、投资者门槛的准入等问题做出相应解答 |
| 《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》 | 2016年9月9日 | 证监会 | 要集聚证监会系统和资本市场主体的合力服务国家脱贫攻坚战略，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，支持和鼓励上市公司、证券基金期货经营机构履行扶贫社会责任，切实加强贫困地区投资者保护。对贫困地区企业首次公开发行股票、新三板挂牌、发行债券、并购重组等开辟绿色通道 |
| 《北京加强全国科技创新中心建设总体方案》 | 2016年9月11日 | 国务院 | 支持“新三板”、区域性股权市场发展，大力推动优先股、资产证券化、私募债等产品创新 |
| 《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》 | 2016年9月14日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 标志着私募机构做市业务试点工作正式启动 |
| 《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》 | 2016年9月20日 | 国务院 | 完善新三板交易机制，改善市场流动性。新三板市场作为中国多层次资本市场的重要组成部分，在创业投资市场当中将成为不可或缺的重要角色 |
| 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于内核工作指引实施若干问题的解答》 | 2016年9月30日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 明确主办券商内核职责及工作要求，提高主办券商执业质量和挂牌公司信息披露质量。对券商新三板内核机构设置、内核人员组成、内核程序等核心问题做出详细明确的规定 |
| 《关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》 | 2016年10月10日 | 国务院 | 加快完善全国中小企业股份转让系统，研究全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板创业板的相关制度 |
| 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》（征求意见稿） | 2016年10月21日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 规定了主动终止摘牌和强制终止挂牌的条件标准、程序及监管。对于未能披露定期报告、信息披露不可信、持续经营能力存疑等11种强制摘牌的情况做了详尽解释 |
| 《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》 | 2016年12月19日 | 国务院 | 支持符合条件的战略性新兴产业上市或挂牌融资，推进新三板转板试点，建立全国股份转让系统与区域性股权市场合作对接机制 |
| 《证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则》 | 2016年12月20日 | 证监会 | 根据《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》等7项准则（以下统称新审计报告相关准则）的要求，资本市场相关主体的财务报表审计业务需执行新审计报告相关准则。新三板上市公司财务报表审计业务，应于2018年1月1日起执行新审计报告相关准则 |
| 《“十三五”促进民族地区和人口较少民族发展规划》 | 2016年12月24日 | 国务院 | 积极支持民族地区符合条件的企业在沪深交易所上市或在“新三板”挂牌并融资，支持符合条件的民族地区上市、挂牌公司通过并购重组做优做强，促进民族地区上市、挂牌公司健康发展。继续暂免征收西藏、新疆、内蒙古、宁夏、广西等自治区“新三板”挂牌公司的挂牌费用，实行专人对接、专人审核制度，做到即报即审、即审即挂 |
| 《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》 | 2016年12月30日 | 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 | 依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件要求，股转系统对失信联合惩戒对象实施惩戒措施，限制其在股转系统挂牌、融资 |
中国新三板创新与发展报告（2017）
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