随着人们对环境问题的日益关注，如何采取有效的措施减少环境污染成为各国政府环境管理的重点。以往，由于环境质量的公共物品属性，政府更偏好采用控制-命令式的行政手段来治理环境。然而，西方发达国家从20世纪60年代就开始在环境保护领域引入市场机制（如排污权交易等），而且在理论与实践上都证实了引入市场机制可以较好地达到环境目标、降低治理成本等。目前，我国经济社会发展正处于转型阶段而且环境管理也处在战略转型的关键时期，如何适当引入市场机制来改善环境质量、提高环境管理效率尤为重要。本报告对上海碳排放交易体系进行现状梳理和绩效评价，并结合国外排污权交易的绩效评价结果，对上海碳排放交易体系以及今后进一步开展排污权交易提出相应的政策建议。

一 上海市碳排放交易体系的现状与绩效评价

在《联合国气候变化框架合约》和《京都议定书》的推动下，全球越来越关注气候变化问题。政府间气候变化专门委员会（IPCC）指出，如果我们持续现在的温室气体排放，那么很有可能会导致全球气温上升超过2摄氏度，而且在21世纪末可能会上升超过4摄氏度^[1]。气候变暖会威胁到人们的日常生活（如水、食品、身体健康等）并且可能会带来其他灾难风险（如极端气候等）。

为应对全球气候变暖，越来越多的国家或地区开始建立碳排放交易体系，期望以较低的成本来控制温室气体总量，如欧盟、瑞士、新西兰、澳大利亚、RGGI（美国）、WCI（加利福尼亚州和魁北克省）、日本东京、中国的7个试点地区等。

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