2009年，中国承诺到2020年单位GDP碳排放比2005年下降40%～45%。为推动运用市场机制以较低成本实现上述目标，同时也是为建设我国碳排放权交易体系探索经验，2011年1月，国家发展改革委发布《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，宣布在北京、天津、上海、重庆、广东、湖北以及深圳七省市开展碳排放权交易试点。2013～2014年，七省市碳交易试点相继启动。经过近4年的试点工作，国家在2017年年底建立了全国碳排放权交易体系。在此背景下，有必要对目前七个碳排放权交易试点交易情况进行整体评估，以便为构建全国性的碳交易市场提供可靠的经验。

一 法律基础和机制设计

政策的法律效力是政策顺利执行的重要前提。对于碳交易而言，政府主管部门依法确立市场交易机制是确保交易市场正常运行的保证。特别是对不按规定进行履约的企业执行强制性惩罚措施，是创造企业对排放配额的需求、激发企业参与碳市场的热情的必要条件。因此，赋予碳交易主管部门实施处罚的法律性文件是碳交易试点体系构建的关键组成部分。七个交易试点出台了具有不同法律效力的政策性文件（如表1所示）：北京、深圳和重庆出台了地方性法规，上海、广东和湖北出台了政府规章，天津出台的是部门规范性文件。除了法律手段，一些试点也采用行政方法，例如没收未来年份的配额、通报批评等手段来促进企业进行合规。

表1 七个碳交易试点的政策性文件

七个试点地区经济发展水平和产业结构差距较大，因此，各地制定了不同的碳排放权交易制度