针对我国经济运行下行压力加大和金融风险不断聚集，2018年金融监管部门不断完善宏观审慎监管框架，把防范化解金融风险放到突出位置，坚持依法全面从严监管理念，不断强化监管执法工作，严厉打击证券市场各类违法违规行为。在依法全面从严监管理念下，2018年中国证监会、地方证监局及其他金融监管部门因证券公司未能勤勉尽责、合规管理不到位、业务操作不规范等，对中信证券、广发证券等29家证券公司采取出具警示函、责令改正、行政处罚罚款等监管处罚措施，累计处罚68次，同比下降8.11%，监管执法工作取得良好效果。2018年中国证监会共发布处罚类文件143件，其中一类是行政处罚决定书122件，累计行政处罚对象378个，作为第一当事人被行政处罚的累计142个，同比增长30.28%；另一类是市场禁入决定书21件，累计对46人做出市场禁入处罚，同比增长4.55%。中国证监会对市场内幕交易、操纵市场、信息披露违法违规等行为保持执法高压态势，为深化证券市场改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的证券市场保驾护航。