2023年，中国证监会发布的《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》向资本市场和证券行业发出了强监管信号，对证券公司合规风控监管主要强化了以下三点：一是完善合规、风控、内控基础制度；二是补充完善重点制度，系统强化内外部约束；三是系统规定信息技术制度，夯实行业安全平稳运行基础。自“十四五”以来，我国证券业监管在稳步推进注册制改革、提高上市公司质量和做好风险防控等方面持续深化。中国证监会不断强化“零容忍”的执法理念和监管处罚行动，同时着力化解重大金融风险，消除了一批风险隐患。2023年，中国证监会及其派出机构、沪深交易所、全国股转公司和中国证券业协会对证券公司及其从业人员的各种违规行为共实施处罚374件，本报告对其进行了分析。