中央金融工作会议再次强调“牢牢守住不发生系统性金融风险的底线”。证券公司作为资本市场“守门人”，更应该把合规风控摆在突出位置，将健全有效的风险管理体系作为持续、健康发展的基石，但仍有少数证券公司践踏合规红线。严惩违法违规行为，成为监管部门发力的重点方向之一。2023年，证券公司经纪业务、投行业务依然是违规“重灾区”。随着“双随机”现场检查专项工作的开展，全年研究报告业务罚单大幅增加。此外，部分证券公司因网络安全问题、违反反洗钱规定受到监管部门处罚。在注册制背景下，市场强调“申报即担责”，处罚对象也已转向机构与个人的“双罚”机制，除了项目人员之外，管理人员、内控人员等也在处罚范围内，给证券公司敲响了警钟。2023年，监管部门还加大了对证券从业人员执业行为的检查力度，多名证券公司高管、从业人员因违规受到处罚。合规、审慎经营已成为证券公司工作的重中之重。