证券投资者保护实现机制研究
| 书 名： |
证券投资者保护实现机制研究 |
| 英 文 名： |
Research on Realization Mechanism of Securities Investors Protection
|
| 作 者： |
陈洁 著 |
| I S B N： |
978-7-5228-3785-7 |
| 关 键 词： |
证券市场 证券法 投资者保护制度 |
| 出版时间： |
2024年05月 |
中文摘要
证券市场的运行特点以及投资者在证券市场中的基础地位，决定了证券法要以保护投资者权益为宗旨。2019年修订的《证券法》设专章规定投资者保护制度，确立了专门的投资者保护机构，创新了投资者民事赔偿权利的实现方式，彰显了我国资本市场对投资者保护的决心、对投资者保护制度功能的积极探索以及努力构建具有中国特色的投资者保护机制的立法智慧与制度自信。本书立足现行《证券法》框架下证券投资者保护机制的最新发展，从证券投资者保护机构、证券虚假陈述民事赔偿以及“民行协同”实现机制三个角度系统阐述了我国对证券投资者权利保护的重大制度创新，力求从证券投资者保护的法理逻辑与制度设计相结合的视角对如何科学完善我国证券投资者保护的体制机制提供方案思路。
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上编 证券投资者保护机构
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中编 证券虚假陈述民事赔偿
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下编 “民行协同”实现机制
CommonID:DIR_72995340,ID:15465973,SiteID:14,Type:backAidText,Code:null,ParentId:0,InnerCode:735776,name:附录一 ST生化要约收购案评析,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:15465960,AbstractCH:ST生化收购案创造了A股市场以要约收购方式成功获取上市公司控制权的历史，透过该要约收购案，值得业界反思之处甚多，尤其是对该案例中诸多监管问题的探究更迫切需要市场的共识并付诸规则的完善。本文分析了浙民投收购ST生化案始末，对案件法律要点进行了评析。,AbstractEN:,KeyWords:20139,409525,452045,EKeyWords:4983,409528,682028,SubjectWords:,LiteratureId:15465972,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:Y,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:null,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2024-07-19 18:42:56.0,ModifyUser:null,ModifyTime:2024-08-07 11:22:58.0,HitCount:0,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:15465974,DownCount:15,AuthorInfos:,BookPublishDate:2024-05-01 00:00:00.0,SearchTitle:ST生化要约收购案评析,ISBN:978-7-5228-3785-7,BookTitle:证券投资者保护实现机制研究,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:ST生化要约收购案评析,_RowNo:5
CommonID:DIR_72995341,ID:15465976,SiteID:14,Type:backAidText,Code:null,ParentId:0,InnerCode:735777,name:附录二 中国首起证券纠纷特别代表人诉讼案评述,ShortName:,SubName:——对“康美药业”虚假陈述民事赔偿案诉讼规则的初步思考,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:15465960,AbstractCH:康美药业案是我国首起证券虚假陈述民事赔偿特别代表人诉讼案件，也是迄今为止法院审理的原告人数最多、赔偿金额最高的上市公司虚假陈述民事赔偿案件。该案的判决，是我国资本市场法治建设的重要里程碑，具有重大的示范意义。该案的整个诉讼模式，业已成为检验我国证券纠纷特别代表人诉讼规则的经典范例，在我国资本市场投资者保护以及证券民事诉讼司法实践的历史进程中写下了浓墨重彩的一笔。本文分析了康美药业案特别代表人诉讼的基本流程、核心规则，提出可能改进的方向。,AbstractEN:,KeyWords:562282,623656,37213,EKeyWords:562284,682029,179729,SubjectWords:,LiteratureId:15465975,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:Y,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:null,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2024-07-19 18:42:56.0,ModifyUser:null,ModifyTime:2024-08-07 11:22:58.0,HitCount:1,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:15465977,DownCount:15,AuthorInfos:,BookPublishDate:2024-05-01 00:00:00.0,SearchTitle:中国首起证券纠纷特别代表人诉讼案评述——对“康美药业”虚假陈述民事赔偿案诉讼规则的初步思考,ISBN:978-7-5228-3785-7,BookTitle:证券投资者保护实现机制研究,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:中国首起证券纠纷特别代表人诉讼案评述——对“康美药业”虚假陈述民事赔偿案诉讼规则的初步思考,_RowNo:6
CommonID:DIR_72995342,ID:15465979,SiteID:14,Type:backAidText,Code:null,ParentId:0,InnerCode:735778,name:附录三 我国债券受托管理人制度的构建与选择,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:15465960,AbstractCH:股票与债券是资本市场两大基础性的投融资工具。其中，公司债券融资可谓成熟资本市场最重要的企业融资方式。然而，我国资本市场长期“重股轻债”的发展思路致使债券市场的制度建设明显滞后，难以满足市场经济发展的内在需求。近年来，我国债券市场“刚性兑付”的难以为继，债券违约事件频频发生，债券投资者的权益保护问题日益凸显。正视我国资本市场失衡性的融资结构与粗放式的制度设计，切实加强对债券投资者的保护以推动我国债券市场的快速发展已经成为我国资本市场可持续发展的重要课题。本文分析了公司债的风险特性与债券受托管理人制度的基本价值、债券受托管理人制度功能实现机制的比较借鉴，并对我国债券受托管理人制度的立法进行了评析。,AbstractEN:,KeyWords:55145,682030,30658,EKeyWords:27443,682031,32900,SubjectWords:,LiteratureId:15465978,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:Y,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:null,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2024-07-19 18:42:56.0,ModifyUser:null,ModifyTime:2024-08-07 11:22:58.0,HitCount:5,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:15465980,DownCount:20,AuthorInfos:,BookPublishDate:2024-05-01 00:00:00.0,SearchTitle:我国债券受托管理人制度的构建与选择,ISBN:978-7-5228-3785-7,BookTitle:证券投资者保护实现机制研究,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:我国债券受托管理人制度的构建与选择,_RowNo:7
CommonID:DIR_72995343,ID:15465982,SiteID:14,Type:backAidText,Code:null,ParentId:0,InnerCode:735779,name:附录四 从问题性思考到体系化安排,ShortName:,SubName:——《关于依法从严打击证券违法活动的意见》评述,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:15465960,AbstractCH:打击证券违法活动是资本市场永恒的主题。资本市场的发展史一定意义上也是不断识别证券违法行为并予以有效规制的演进史。鉴于资本市场的规范发展及其良好生态对维护我国社会经济秩序平稳运行的重大意义，2021年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》（以下称《意见》）。该《意见》是我国历史上第一次由“两办”联合发布的具体指导资本市场监管工作的专门性文件，它从证券法整体功能运行机制的角度为从严打击证券违法活动提供了顶层设计，体现了中央对资本市场法治建设以及资本市场长远健康发展的高度重视。而在方法论意义上，此次《意见》从体系化视角出发，强调从立法、执法、司法和协调配合机制构成的整个制度体系来实现从严打击证券违法活动的重大部署，这种系统性的具有战略意义的联动安排克服了从具体问题出发解决个别问题的问题性思考路径的局限，谋求从证券违法行为责任设定到实施机制整个运行体系中获得解决问题的综合方案，从而实现从立法、执法、司法等各系统的资源整合和协调配合中获得更大的监管效能。,AbstractEN:,KeyWords:3639,682032,339847,EKeyWords:4983,682033,630147,SubjectWords:,LiteratureId:15465981,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:Y,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:null,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2024-07-19 18:42:56.0,ModifyUser:null,ModifyTime:2024-08-07 11:22:58.0,HitCount:4,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:15465983,DownCount:15,AuthorInfos:,BookPublishDate:2024-05-01 00:00:00.0,SearchTitle:从问题性思考到体系化安排——《关于依法从严打击证券违法活动的意见》评述,ISBN:978-7-5228-3785-7,BookTitle:证券投资者保护实现机制研究,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:,researchorg:,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:,PrizeLevel:,IsExcellence:N,ContentClass:,IsDisabled:N,SearchTitle_2:从问题性思考到体系化安排——《关于依法从严打击证券违法活动的意见》评述,_RowNo:8
CommonID:DIR_72995344,ID:15465985,SiteID:14,Type:backAidText,Code:null,ParentId:0,InnerCode:735780,name:后记,ShortName:,SubName:,EnTitle:null,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:15465960,AbstractCH:null,AbstractEN:null,KeyWords:null,EKeyWords:null,SubjectWords:null,LiteratureId:15465984,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:Y,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:,XmlID:null,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2024-07-19 18:42:56.0,ModifyUser:null,ModifyTime:2024-08-07 11:22:58.0,HitCount:0,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:0,DownCount:0,AuthorInfos:null,BookPublishDate:2024-05-01 00:00:00.0,SearchTitle:后记,ISBN:978-7-5228-3785-7,BookTitle:证券投资者保护实现机制研究,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:后记,_RowNo:9
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