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苹果合作社:治理结构、行为与绩效

书 名: 苹果合作社:治理结构、行为与绩效
英 文 名: GOVERNANCE STRUCTURE,BEHAVIOURS AND PERFORMANCE OF APPLE GROWERS’ COOPERATIVES IN CHINA
作 者:  冯娟娟 霍学喜
I S B N: 978-7-5201-2996-1
丛 书 名: 中国“三农”问题前沿丛书 订阅
关 键 词:  苹果产业 农业合作社 专业合作社 研究报告 中国
出版日期: 2018-10-01

中文摘要

中国农业处于转型发展期,创新农业经营制度,培育新型农业经营主体,是扩大农业经营规模,优化农业组织结构,提高农业生产效率和综合竞争力的重要途径。苹果作为高价值农产品,其商品化程度高、市场化竞争充分,小规模果农面临更高的自然风险和市场风险,因此,需要借助合作机制规避风险,增加收益。本书分析和测度了苹果合作社治理结构、治理行为和治理绩效,为优化苹果合作社治理结构、改进合作社治理绩效提供了理论和实证依据。

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中国农业正处于转型发展阶段,创新农业经营制度,特别是以合作社为载体,促进形成农户纵向协作、横向合作机制,培育新型农业经营主体,是扩大农业经营规模、优化农业组织结构、提高农业生产效率和综合竞争力的重要途径。理论研究和实践发展证明,微观组织层次的农民合作社是带动农户进入市场的基本主体,而且完善的合作社治理体系有利于稳定和增加农民收入;在中观层次,农民合作社是农业产业组织的重要中介组织,有效的合作社治理对农业产业化发展具有重要影响;在宏观层次,农民合作社是国家实施农业发展政策的重要主体,逐步推进家庭 经营基础上的合作经营制度,是国家提高农业产业组织化程度的基础性制度。

,AbstractEN:,KeyWords:452388,58188,452389,2786,EKeyWords:452390,67023,452391,2787,SubjectWords:,LiteratureId:10246800,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120181102X20183816001_001,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:wanghan,AddTime:2018-11-20 08:54:30.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-03 03:15:56.0,HitCount:15,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:10246802,DownCount:8,AuthorInfos:,BookPublishDate:2018-10-01 00:00:00.0,SearchTitle:我国苹果合作社:治理结构、行为与绩效导论,ISBN:978-7-5201-2996-1,BookTitle:苹果合作社:治理结构、行为与绩效,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:我国苹果合作社:治理结构、行为与绩效导论,_RowNo:2
CommonID:DIR_70465309,ID:10246804,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628735,name:第二章 苹果合作社治理理论分析,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

本章以组织治理理论和合作经济理论作为合作社治理问题的直接理论来源,在新古典经济学和新制度经济学的基础上分析合作社治理起因及其理论基础,界定合作社、合作社治理与苹果合作社治理的内涵、外延、属性及其分类,基于“结构-行为-绩效”的分析范式,分析苹果合作社治理结构、治理行为及其治理绩效,构建苹果合作社治理理论分析框架,为后续实证研究奠定理论基础。

,AbstractEN:,KeyWords:452388,312994,30841,2786,EKeyWords:452390,312997,115963,2787,SubjectWords:,LiteratureId:10246803,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120181102X20183816001_002,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:wanghan,AddTime:2018-11-20 08:54:30.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-03 03:15:56.0,HitCount:18,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:10246805,DownCount:10,AuthorInfos:,BookPublishDate:2018-10-01 00:00:00.0,SearchTitle:我国苹果合作社治理理论分析,ISBN:978-7-5201-2996-1,BookTitle:苹果合作社:治理结构、行为与绩效,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:我国苹果合作社治理理论分析,_RowNo:3
CommonID:DIR_70465344,ID:10246807,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628736,name:第三章 苹果合作社治理:状况、问题与成因,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

合作社治理产生的根源在于其所有权与控制权的分离。合作社治理的法律基础和逻辑构架是现代委托-代理关系,即全体成员通过成员大会选举产生理事会,形成以全体社员为委托人、理事会为代理人的委托-代理关系;理事会理事选举产生理事长,形成以理事会为委托人、理事长为代理人的委托-代理关系。该问题的核心在于如何设计最优的产权制度和治理结构,既能促使理事会按照全体社员的利益行事,又能有效防止大股东成员侵占中小股东成员利益。实践中我国多数合作社存在大股东控制问题,根据实地调研,41.67%的苹果合作社存在大股东控制问题。大股东主导治理结构设置、控制理事会组成,极易导致普通成员权益被剥夺,并违反合作社经济参与的原则。Fulton(1995)和Cook(1995)认为合作社是财产权定义模糊的成员与投资者的集合,在合作社治理结构复杂的情景中,模糊的产权关系容易导致剩余索取权与决策控制权间的冲突,并诱发合作社治理困境,包括来源局限、视野问题投资组合问题以及外部性、退出壁垒及非市场配置资源问题(Jensen et al.,1979;Vitaliano,1983;Royer,1999)。可见,产权结构设计不合理容易导致合作社治理低效等问题,并表现为成员出资意愿及出资比例偏低、资本来源受限、严重的“搭便车”行为、资本稳定性低以及投资风险大。研究表明,合作社是提高农民组织化程度的基本农业组织方式,也是具有正外部效应的特殊市场主体,因而政府依法规制合作社治理结构及效果,是学术界研究的重要方面(任梅,2012)。在西方发达国家,政府扶持重点是为合作社独立、自主发展建立公共服务平台,营造良好的市场竞争环境,而不是强制性的行政干预(苑鹏,2009)。国鲁来(2006)总结其他国家农业合作组织政策的经验和教训,认为我国应该出台符合国情的农业合作社发展政策,从而降低政策援助成本,提高政策援助效率。政府需从立法、扶持瞄准机制和监管等方面推动合作社规范治理(崔宝玉等,2012),从而提高我国农业合作社治理水平。

以上分析表明,我国合作社数量扩张得非常快,但存在产权制度及治理结构设计不规范、政府规制缺乏有效性等突出问题。本章借鉴已有研究成果,以商品化和市场化程度较高的苹果合作社为案例,采用中国苹果优势区山东、山西、陕西3个主产省、11个县(市)的102家苹果合作社实地调研数据,运用描述性统计分析方法,分析苹果合作社治理结构、类型及存在的问题与成因,为优化苹果合作社治理结构提供依据。

,AbstractEN:,KeyWords:452388,155036,126402,2786,EKeyWords:452404,324730,421128,2787,SubjectWords:,LiteratureId:10246806,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120181102X20183816001_003,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:wanghan,AddTime:2018-11-20 08:54:30.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-03 03:15:56.0,HitCount:18,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:10246808,DownCount:10,AuthorInfos:,BookPublishDate:2018-10-01 00:00:00.0,SearchTitle:我国苹果合作社治理:状况、问题与成因,ISBN:978-7-5201-2996-1,BookTitle:苹果合作社:治理结构、行为与绩效,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:我国苹果合作社治理:状况、问题与成因,_RowNo:4
CommonID:DIR_70465362,ID:10246810,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628737,name:第四章 苹果合作社治理结构比较分析,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

农民合作社治理之所以备受关注,根源在于其所有权与经营权的分离,特别是所有权与实际控制权的分离。合作社治理的法律基础和逻辑构架是现代委托-代理关系,即通过成员大会选举产生理事会,形成以全体成员为委托人、理事会为代理人的委托-代理关系;合作社理事会理事选举产生理事长,形成以理事会为委托人、理事长为代理人的委托-代理关系。但在实践治理结构中,合作社成员在股权结构及资源禀赋方面的差异,导致成员分化为核心成员和普通成员,进而导致普遍存在权利被剥夺、经营管理者实际控制合作社以及利益冲突等问题。因此,克服合作社治理结构问题的核心在于如何设计最优的产权制度和合理的治理结构,以便既能促使理事会遵从全体成员权利及利益诉求经营管理合作社,又能有效防止合作社的大股东(本书将这类大股东型合作社成员定义为核心成员,下同)侵害、侵占中小股东(即普通成员)的利益。

本章从委托代理关系角度,以苹果合作社为案例,探究“成员大会-理事会”和“普通成员-核心成员-理事会”两个层级的合作社治理结构设计与运行机理,解析其中的问题及成因,寻找有效的解决方案,为优化基于中国现实农业市场情境的合作社治理结构、改善合作社治理绩效提供理论依据。从委托代理关系角度,构建“成员大会-理事会”和“普通成员-核心成员-理事会”两种合作社治理结构模式,以苹果合作社为案例,比较分析合作社治理结构模式的治理效果、存在的问题及优化路径。

,AbstractEN:,KeyWords:452388,58188,3781,2786,EKeyWords:452390,67023,21758,2787,SubjectWords:,LiteratureId:10246809,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120181102X20183816001_004,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:wanghan,AddTime:2018-11-20 08:54:31.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-03 03:15:56.0,HitCount:16,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:10246811,DownCount:10,AuthorInfos:,BookPublishDate:2018-10-01 00:00:00.0,SearchTitle:我国苹果合作社治理结构比较分析,ISBN:978-7-5201-2996-1,BookTitle:苹果合作社:治理结构、行为与绩效,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:我国苹果合作社治理结构比较分析,_RowNo:5
CommonID:DIR_70465381,ID:10246813,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628738,name:第五章 苹果合作社治理行为分析,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

合作社治理行为是在合作社成员大会、理事会、监事会和经理人(理事长)等治理结构设置的基础上对合作社各项经营业务进行决策、监督以及分配利益的过程。规范合作社治理行为一方面要切实保障成员大会、理事会、监事会和经理人有效行使职责,真正发挥其决策和监督作用;另一方面,对合作社成员进行有效的利益分配激励,提高合作社对成员的凝聚力和吸引力,促进成员积极参与合作社治理及合作社持续有效运行,提高合作社规范化治理水平。

合作社作为一种特殊的企业组织,产权结构是其制度安排的核心,是所有权、控制权等权利的集合。20世纪60年代后,产权理论作为组织治理的基础与源头开始被应用于合作社治理问题的研究。学者们(Alchian and Demsetz,1972;Jensen and Meckling,2000;Fama and Jensen,1983)通过对合作社产权制度的研究认为合作社的产权界定模糊,且并非有效率的经济组织。Cook(1995)运用产权理论对合作社的产权关系和产权安排进行了全面的阐述,认为合作社是一个财产权定义模糊的成员与投资者的集合,在合作社的治理结构更加复杂时,模糊的产权关系易导致剩余索取权与决策控制权之间的冲突。国内一些学者对农业合作社产权制度安排进行了广泛研究。农民拥有合作社的产权是农民合作组织健康发展、通过互助实现自助的基本保障(苑鹏,2004)。傅晨(1999、2001)指出要合理设置股权,明晰产权制度,确保产权的行使,转换经营机制,从而保证社区型股份合作制的有效实施。本章的研究贡献在于:对特定产业即高价值农产品产业进行分析,减弱产业差异的影响;在对合作社治理行为定义的基础上分析其与产权结构安排的关系,剖析合作社内部的治理问题。

合作社治理行为与其产权结构安排密切相关,不同合作社产权结构安排中的治理行为必然不同。针对合作社数量与质量发展不平衡、合作社治理失范等问题,本章将利用山东、山西和陕西三省反映苹果合作社利益分配行为、决策行为、监督行为、所有权结构和控制权结构的微观数据,运用结构方程模型分析苹果合作社利益分配行为对决策行为、监督行为、所有权结构和控制权结构的影响方向及影响程度。

,AbstractEN:,KeyWords:452388,452389,30841,2786,EKeyWords:452390,452391,115963,2787,SubjectWords:,LiteratureId:10246812,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120181102X20183816001_005,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:wanghan,AddTime:2018-11-20 08:54:31.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-11-03 03:15:56.0,HitCount:23,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:10246814,DownCount:13,AuthorInfos:,BookPublishDate:2018-10-01 00:00:00.0,SearchTitle:我国苹果合作社治理行为分析,ISBN:978-7-5201-2996-1,BookTitle:苹果合作社:治理结构、行为与绩效,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:我国苹果合作社治理行为分析,_RowNo:6
CommonID:DIR_70465393,ID:10246816,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628739,name:第六章 苹果合作社成员治理行为及影响因素,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

合作社是中国农业转型的重要经营主体,合作社经营模式成功的关键在于在平等、互利、自愿原则的基础上,成员以投资者、使用者和控制者的三重身份参与合作社治理。1995年9月在英国曼彻斯特举行的国际合作社联盟成立百年代表大会上通过了《关于合作社界定的声明》,该声明阐明“民主的成员控制”是合作社的七项原则之一,即合作社是成员管理控制前提下的民主治理。目前,中国农民合作社的发展水平较低,农户参与合作社治理程度较低是困扰合作社规范化治理的突出问题。

本章基于计划行为理论构建成员参与合作社治理行为的分析框架,利用山东、河南、陕西和甘肃四省25个合作社273户苹果种植户成员的调研数据,采用双变量Probit模型从成员参与行为特征、成员收益变化和成员与合作社信任关系等方面探讨成员参与合作社治理行为的影响因素。

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CommonID:DIR_70465406,ID:10246819,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628740,name:第七章 苹果合作社治理绩效评价,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

通过以农民专业合作组织为核心的制度创新,实现新型农业经营主体再造和农业产业组织优化,被视为提高农业效率和竞争力,并从根本上解决“小农户”与“大市场”交易联结问题的有效途径(苑鹏,2001),因而众多学者对农民合作组织的绩效、经济影响等内容进行了反复讨论。但不可否认的是,理论探索和现实仍然存在鸿沟,有待学术界的进一步探索。

在实践中,全国农民合作社在绝对数量和覆盖率上均突飞猛进;而在理论研究方面,有学者基于随机抽样的大样本调查发现,现实中的合作社本质上多为其他生产经营模式的“组织”,真正意义上的合作社难觅踪迹。研究者认为在中国现阶段,由于农户经营规模小且农户间异质性强和制度支持缺失,合作社降低交易成本、获取规模经济的优势难以发挥,而组织成本高昂的劣势却更加突出,这是真正意义的合作社在中国难寻的根本原因(邓衡山等,2016)。

由此可见,如果我们能在一个统一的分析框架下理解上述问题,必将有助于弥合理论和现实的差距。事实上,从治理视角来看,无论是合作社降低交易成本、获取规模经济的优势难以发挥还是组织成本高昂、规模较小、竞争力较弱、带动力不强的劣势,都可以从治理结构和治理绩效角度进行很好的理解和阐述。基于此,本章的目的和贡献在于,首先,基于特定产业,即高价值农产品产业分析合作社治理绩效对减弱产业差异的影响;其次,基于产业组织理论设计评价合作社治理绩效的指标体系,并进行治理绩效测度与影响因素分析;最后,运用因子分析法评估合作社治理绩效,避免专家赋权法和层次分析法的主观性。

本章在已有研究基础上基于产业组织理论构建农民合作社治理绩效指标评价体系,运用因子分析法确定各指标权重,计算合作社治理绩效指数,并对合作社治理绩效的影响因素进行分析。

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CommonID:DIR_70465429,ID:10246822,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:628741,name:第八章 结论与对策,ShortName:,SubName:,EnTitle:,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:10246706,AbstractCH:

苹果合作社作为现代苹果产业的重要市场组织,其治理结构、治理行为和治理绩效对组织规范发展至关重要。本章在苹果合作社治理理论分析的基础上,分析有效的苹果合作社治理结构模式、合理的治理行为及合作社治理绩效评价。研究结果表明,苹果合作社治理产生的根源在于所有权与控制权的分离,治理目标是在产权清晰界定的基础上明确各相关利益主体的权利和责任分布,降低合作社管理型和市场型交易成本,提高其决策效率,使成员收益最大化。在合作社治理过程中,有效的治理结构、合理的治理行为及有效的市场环境有利于提高合作社治理效率、合作社治理绩效,促进合作社规范化治理。本章对苹果合作社治理结构、行为和绩效的主要研究结论进行概括,从外部环境、组织治理和成员治理等方面,提出优化苹果合作社治理的对策建议,此外,就进一步的研究方向和有待深化的问题进行讨论。

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