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转售价格维持规制模式的多维透视

书 名: 转售价格维持规制模式的多维透视
英 文 名: MULTI-DIMENSIONAL PERSPECTIVE OF RESALE PRICE MAINTENANCE REGULATION MODE
作 者: 张骏
I S B N: 978-7-5201-8097-9
丛 书 名: 华侨大学哲学社会科学文库·法学系列 订阅
关 键 词:  反垄断法 转售价格维持 经济学
出版日期: 2021-03-01

中文摘要

转售价格维持一向都是反垄断法中的难题。我国理论界与实务界长期以来对于它的规制模式均存在着明显的意见分歧:有的支持合理原则,有的则赞同违法推定规则。我国市场经济中普遍存在转售价格维持现象,如果不能做好连接理论与实务的研究工作,恐将难以为该行为的规制提供有力的智力支持,进而影响其现实规制。本书从经济学、比较法和法经济学等多个维度来解析转售价格维持规制模式的选择问题,最后落脚在我国《反垄断法》的现实规定上,希望能为其完善提供有价值的参考意见。

本书的主要内容分为六章。第一章旨在为转售价格维持规制模式的选择奠定理论基础。重点阐述转售价格维持的内涵、构成要件和特征;同时系统地梳理了转售价格维持的规制模式。第二章归纳了转售价格维持规制模式选择的理论与实务争议。这些争议之所以会产生,是因为我国反垄断立法移植美欧经验带来的兼容性问题,以及立法过于原则、可操作性欠佳所引发的法律解释困境问题。第三章是转售价格维持规制模式选择的经济学分析。主要从传统经济理论和经济理论新近发展这两方面来阐释转售价格维持的福利效果,并在此基础上来选定违法推定规则作为转售价格维持的理想规制模式。第四章从比较法的角度考察了转售价格维持规制模式选择。基于美国反托拉斯法和欧盟竞争法对我国转售价格维持规制模式选择的影响,分别阐述了两者对转售价格维持法律规制的演进历程和现实状况,在比较两者反垄断分析框架的基础上,指出我国应当选择违法推定规则。第五章动用法经济学这一外部理论资源来解析转售价格维持的理想规制模式。通过决策理论、错误成本分析框架以及诉讼成本理论这三种理论工具来分析转售价格规制模式选择问题。违法推定规则符合决策理论对规制模式选择的要求,能够最小化决策成本与管理成本之和,并且可以用较低的成本来公平地分配举证责任,所以是一种理想的规制模式。第六章是转售价格维持规制模式选择的本土化分析。立足于我国现实的经济与立法的本土化状况来进行思考,违法推定规则显然是更加可取的转售价格维持规制模式。我国应当吸收欧盟竞争法的优良经验,在我国现实国情的基础上来完善违法推定规则。

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转售价格维持(resale price maintenance),是反垄断法最为关注的一种纵向限制,也是理论与实践中争议最多的一种常见分销策略。美国著名法学家博克(Bork)在其影响深远的著作《反托拉斯悖论》中将“转售价格维持”和“纵向价格限制”(vertical price fixing)作为同义词交替使用。目前,越来越多的司法辖区在它们的反垄断立法、执法和司法中都使用了转售价格维持这一概念。71571725为了方便论述和分析,本书也采用这一概念。转售价格维持是指生产商或供应商在将产品出售给分销商或零售商时,对后者向第三人进行转售时的价格予以限制之情形。71571726按照对价格的限制幅度不同,转售价格维持可分为固定转售价格维持和浮动转售价格维持。固定转售价格维持,是交易双方所限定的价格为固定不变的单一价格,下游企业只能按照这一单一价格出售商品,不得改变,否则视为违反约定。浮动转售价格维持,是指交易双方约定一个价格范围,下游厂商可以在这个价格范围内任意定价,如规定售价的上限和下限,或者规定以进价的一定百分比作为下限,在此范围内的定价都符合约定。浮动转售价格维持又分为最低转售价格维持和最高转售价格维持两种。最低转售价格维持,是交易双方约定转售商品的最低限价,即下游厂商只能以高于这一限价的价格出售商品。最高转售价格维持,是指交易双方约定转售商品的最高限价,下游厂商之定价不得超过这个上限。71571727实践中较为常见并且危害较大的主要是固定转售价格维持和最低转售价格维持71571728;最高转售价格维持相对比较少见,对竞争和消费者权益也并无损害。71571729我国《反垄断法》第14条第1款、第2款也仅仅明确规定了前两者。因此,本书将固定转售价格维持和最低转售价格维持统称为转售价格维持,一并展开研究。

,AbstractEN:,KeyWords:83807,613515,39653,EKeyWords:315730,613516,20118,SubjectWords:,LiteratureId:12658022,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210301X20203461001_000_001,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-07-06 13:54:06.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-12-27 09:16:02.0,HitCount:8,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:12658024,DownCount:5,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-03-01 00:00:00.0,SearchTitle:转售价格维持规制模式的多维透视研究导论,ISBN:978-7-5201-8097-9,BookTitle:转售价格维持规制模式的多维透视,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:转售价格维持规制模式的多维透视研究导论,_RowNo:6
CommonID:DIR_71692966,ID:12658026,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:683009,name:第一章 转售价格维持规制模式选择的基础理论,ShortName:,SubName:,EnTitle:Chapter One The Basic Theory of Resale Price Maintenance Regulation Mode Selection,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:12658007,AbstractCH:

转售价格维持是各个国家和地区反垄断法所界定和规制的行为类型,它是反垄断法中最富有争议性的问题之一。本章主要研究转售价格维持规制模式选择的基础理论。在转售价格维持的理论概述部分,主要阐述了转售价格维持的内涵,包括概念、特征、形式和构成要件,以及性质上不属于转售价格维持的行为;在规制模式的理论概述部分,主要论述了反垄断法规制模式的功能、构成及演化。本文的论述旨在为后续研究奠定坚实的基础。

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美国在2007年的丽晶案判决中改变了对转售价格维持适用本身违法规则的将近百年之久的判例。鉴于美国反托拉斯法的巨大影响力,各个司法辖区纷纷拉开了重新审视到底应该如何对转售价格维持进行规制的帷幕。我国理论界和实务界内部均对转售价格维持的规制模式有显著分歧:有的支持合理原则,有的则认同违法推定规则。我国《反垄断法》的转售价格维持规定过于原则,可操作性欠佳,没有形成明确的规制模式,加之我国反垄断法的立法及实施深受美欧相关经验的双重影响和异向导引,故而陷入了上述困境。本章力图在理论和实务两方面分析我国转售价格维持规制模式选择陷入困境的表现及其根源。

,AbstractEN:,KeyWords:613515,76737,89054,EKeyWords:613516,76739,210198,SubjectWords:,LiteratureId:12658028,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210301X20203461001_000_003,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-07-06 13:54:07.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-12-27 09:16:02.0,HitCount:2,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:12658030,DownCount:2,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-03-01 00:00:00.0,SearchTitle:转售价格维持规制模式选择的争议分析,ISBN:978-7-5201-8097-9,BookTitle:转售价格维持规制模式的多维透视,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:转售价格维持规制模式选择的争议分析,_RowNo:8
CommonID:DIR_71693030,ID:12658032,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:683011,name:第三章 转售价格维持规制模式选择的经济学分析,ShortName:,SubName:,EnTitle:Chapter Three An Economic Analysis on the Choice of Regulation Mode of Resale Price Maintenance,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:12658007,AbstractCH:反垄断法旨在纠正市场中限制竞争的行为,保障竞争性的市场结构。但是,任何市场行为均具有限制竞争的效果,因此反垄断法的理论体系必须能够区分限制竞争的轻重程度,即只禁止那些限制竞争效果严重的行为,或者说市场机制无法自行调节的行为。而传统的法教义学或规范法学着眼于形式推理,当面对实质利益平衡时往往捉襟见肘。因此,反垄断法对于限制竞争行为的具体解释往往需要依赖其他学科的知识,经济学天然地成为反垄断法学理论拓展的必要工具。美国著名法学家博克认为,抛弃经济学等于抛弃了反垄断法执法的理性。本文将从传统经济理论和新近经济理论两方面着手,探讨转售价格维持的竞争效果,进而确立它的理想规制模式。,AbstractEN:,KeyWords:613515,613517,306065,EKeyWords:613516,613518,34103,SubjectWords:,LiteratureId:12658031,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210301X20203461001_000_004,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-07-06 13:54:07.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-12-27 09:16:02.0,HitCount:5,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:12658033,DownCount:4,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-03-01 00:00:00.0,SearchTitle:转售价格维持规制模式选择的经济学分析,ISBN:978-7-5201-8097-9,BookTitle:转售价格维持规制模式的多维透视,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:转售价格维持规制模式选择的经济学分析,_RowNo:9
CommonID:DIR_71693065,ID:12658035,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:683012,name:第四章 转售价格维持规制模式选择的比较法分析,ShortName:,SubName:,EnTitle:Chapter Four Comparative Analysis on the Choice of Regulation Mode of Resale Price Maintenance,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:12658007,AbstractCH:

美国反托拉斯法和欧盟竞争法是世界各国(地区)反垄断立法的主要模板。我国《反垄断法》的立法蓝本是欧盟竞争法,但在实施的过程中也深受美国反托拉斯法的影响。我国《反垄断法》的转售价格维持规定所使用的术语以及逻辑结构主要借鉴的就是《欧盟运行条约》第101条的规定。但在转售价格维持反垄断法实施过程中,却也深受美国反托拉斯法的影响,在司法判决中倾向于美式合理原则。本文主要论述美国反托拉斯法和欧盟竞争法对转售价格维持的规定,通过这两者的对比和分析,厘清转售价格维持的理想规制模式。

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我国理论界与实务界对转售价格维持的规制模式均有着明显的分歧。从理论层面看,大多数学者支持合理原则,只有少数学者赞同违法推定规则。从实务层面看,法院判决倾向于对转售价格维持应当通过合理原则予以审查,充分权衡促进竞争效果和损害竞争效果;而执法机构认为应当通过违法推定规则进行审查,对转售价格维持原则上予以禁止,除非被调查对象提出有力的豁免理由。71571992二者孰对孰错、孰优孰劣,莫衷一是,司法裁判和行政执法若仍按各自理解和逻辑各行其是,不仅给经营者合规守法带来不确定性,也损害了法律适用的统一性。71571993理论界与实务界之所以产生上述分歧,是因为他们对《反垄断法》的转售价格维持规定理解不同。而这种不同理解的背后潜藏着的是经济分析方法和基于法律形式主义的传统规制方法之间的矛盾张力:前者倚重经济理论对转售价格维持法律规制的塑造,渲染其促进竞争的方面及其经济合理性;后者则更加注重回归法律规定本身,运用规范法学的技艺对相关概念、规则做体系性的解释和逻辑建构。71571994理论界与实务界对转售价格维持规制模式选择的依据并不处于同一理论轨道,要解决该问题便不能只局限于对反垄断法律文本以及相关法学理论的阐释,否则对立双方很容易根据各自的理论得出有利于本方的结论,无助于争议的解决。徒法不足以自行,反垄断法需要行之有效的执行机制来保证其运行通畅。71571995执法机制与法律规则同等重要,必须有执法机制来保障法律规则以合理的成本获得合理程度的遵守。本文试图援引法经济学这一外部视角来探寻转售价格维持的理想规制模式。

,AbstractEN:,KeyWords:613515,613521,613522,EKeyWords:613516,613524,613525,SubjectWords:,LiteratureId:12658037,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210301X20203461001_000_006,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-07-06 13:54:08.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-12-27 09:16:02.0,HitCount:17,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:12658039,DownCount:4,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-03-01 00:00:00.0,SearchTitle:转售价格维持规制模式选择的法经济学分析,ISBN:978-7-5201-8097-9,BookTitle:转售价格维持规制模式的多维透视,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:转售价格维持规制模式选择的法经济学分析,_RowNo:11
CommonID:DIR_71693132,ID:12658041,SiteID:14,Type:chapter,Code:null,ParentId:0,InnerCode:683014,name:第六章 转售价格维持规制模式选择的本土化分析,ShortName:,SubName:,EnTitle:Chapter Six Localization Analysis of the Regulation Mode Selection of Resale Price Maintenance,EnShortTitle:,EnSubTitle:,Level:0,BookId:12658007,AbstractCH:

转售价格维持规制模式选择最终需要落脚到我国的现实国情上,这其中包括了市场经济发展和反垄断立法的现状。转售价格维持适用合理原则的制度基础、法律依据和经济理据这三方面都存在比较明显的缺陷,理应警惕。我国《反垄断法》的转售价格维持规定虽然从形式上确立了违法推定规则,但是并不完善,有进一步改进的空间。执法机构颁布的《禁止垄断协议暂行规定》已经形成了关于转售价格维持的较为完善的违法推定规则,可以参考它来完善《反垄断法》的相关规定。本文将以转售价格维持规制模式选择的逻辑前提和合理原则的批判性分析作为论述的基础,最后回归到完善我国《反垄断法》转售价格维持规定的制度建议。

,AbstractEN:,KeyWords:613515,83807,2786,EKeyWords:613516,315730,2787,SubjectWords:,LiteratureId:12658040,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:N,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:Y,XmlID:b120210301X20203461001_000_007,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-07-06 13:54:08.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-12-27 09:16:02.0,HitCount:2,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:12658042,DownCount:3,AuthorInfos:,BookPublishDate:2021-03-01 00:00:00.0,SearchTitle:转售价格维持规制模式选择的本土化分析,ISBN:978-7-5201-8097-9,BookTitle:转售价格维持规制模式的多维透视,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:转售价格维持规制模式选择的本土化分析,_RowNo:12
CommonID:DIR_71693167,ID:12658044,SiteID:14,Type:backAidText,Code:null,ParentId:0,InnerCode:683015,name:后记,ShortName:,SubName:,EnTitle:null,EnShortTitle:null,EnSubTitle:null,Level:0,BookId:12658007,AbstractCH:null,AbstractEN:null,KeyWords:null,EKeyWords:null,SubjectWords:null,LiteratureId:12658043,Fileref:null,OrderFlag:0,IsLeaf:Y,PubDate:null,FindDate:null,IssueDate:null,DocType:null,ProductSeries:null,Doi:null,InstanceID:0,MinNodeSearch:null,XmlID:null,Prop1:null,Prop2:null,Prop3:null,prop4:null,AddUser:admin,AddTime:2021-07-06 13:54:08.0,ModifyUser:Admin,ModifyTime:2021-12-27 09:16:02.0,HitCount:0,ShowType:putong,LogoID:0,PdfID:0,DownCount:0,AuthorInfos:null,BookPublishDate:2021-03-01 00:00:00.0,SearchTitle:后记,ISBN:978-7-5201-8097-9,BookTitle:转售价格维持规制模式的多维透视,BookStatus:7,AllowDownload:Y,BookVersionNum:null,researchorg:null,CopyRightDate:null,ExcellentPeriod:null,PrizeLevel:null,IsExcellence:null,ContentClass:null,IsDisabled:N,SearchTitle_2:后记,_RowNo:13
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