基于问卷调查获取的数据，本分报告研究发现，企业家的人力资本在民营企业转型升级中发挥了极为重要的作用。企业家创业前的身份、其初始学历高低，其持续学历能力，不断提升自身人力资本的意愿和能力，都对企业转型升级有显著影响。本研究也发现，从中国民营企业发展的实际情况来看，在目前阶段，研发机构的建立，更多的是企业进行转型升级的一种意愿的表达、一种需求，更可能是企业进行转型升级的结果，完全依赖企业自己的研发机构来进行转型升级是不现实的。