2012年是中国证券业监管的改革之年，出台了大量监管改革措施，涉及新股发行制度、上市公司退市制度、场外市场建设、违法违规行为查处等诸多方面，顺应了证券市场的发展要求，取得了一定成效。但监管工作在彻底性、明确性和协调性方面仍然存在一些不足，需要从确立新股发行注册制、细化违法违规行为惩处规则、推进投资者适当性制度建设、建立监管协调机制等方面进一步努力。
廖凡: 四川资中人，中国社会科学院国际法研究所副研究员。中国青年政治学院法学学士（1999），美国南方卫理公会大学法学硕士（2002），北京大学法学博士（2005），美国哥伦比亚大学访问学者（2006～2007）。主要研究领域为国际经济法、金融法和公司法。出版独著《证券客户资产风险法律问题研究》，合著若干。在《北京大学学报》、《法学研究》、European Business Organization Law Review（SSCI期刊）、《法学》、《清华法学》、《环球法律评论》、《北大法律评论》、《中国国际法年刊》、《国际法研究》、《金融监管研究》、《证券市场导报》、《国际贸易》、《人民日报》、《经济日报》、《法制日报》等刊物和媒体发表论文和评论多篇。
