原文标题：India and China at Sea：A Contest of Status and Legitimacy in the Indian Ocean

文章框架：中印关系；印度洋与中国；印度对“21世纪海上丝绸之路”的见解；印度政府的态度；中国关于“21世纪海上丝绸之路”的考虑；中国企业在“一带一路”倡议中面临着几种不同类型的投资风险；印度有三个基本选择；印度需要采取更加积极的态度。

观点摘要：

1.“21世纪海上丝绸之路”（MSR）不应被视为中国政府的单方行为，而应该被视为一幅促进该地区许多国家经济发展而描绘的蓝图。新德里和北京应该积极寻求在“21世纪海上丝绸之路”中的共同利益，通过合作促进发展和达成共识。

2.报告指出，中印关系是亚洲最重要的大国关系，同时也是最微妙和复杂的关系。它对亚洲的地缘政治关系和区域经济发展产生重大影响。半个多世纪以来，边境纠纷使中印两国关系变得微妙而不稳定。中国政府提出的“一带一路”倡议引起了印度政府、智库和媒体的讨论。印度政策制定者需要决定如何应对中国新时期促进地区经济合作的蓝图。本报告将重点研究中国“一带一路”倡议中在印度洋部分的“海上丝绸之路”，思考印度和中国对这一方面的关注，并就印度的参与度及其选择做出评估。

3.2013年10月，中国国家主席习近平在访问印度尼西亚时表示，自古以来东南亚都是一个主要的海上枢纽，并提议中国和东南亚国家联盟（ASEAN）共同构建“21世纪海上丝绸之路”。“21世纪海上丝绸之路”是习近平“一带一路”倡议的一个组成部分，而另一个组成部分是连接欧洲和亚洲的“丝绸之路经济带”。自习近平提出“一带一路”倡议以来，中国政府便强烈拥护共同建设的原则，以实现所有参与国家的利益和发展计划。国务院授权发布的《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，提供了一个对“一带一路”倡议框架的全面陈述，表明“21世纪海上丝绸之路”将专注于共同构建连接主要港口的快速、安全、高效的运输线路。

4.项目的蓝图要求在建设之前仔细选择主要国家。在选择“21世纪海上丝绸之路”沿线国家时主要考虑两个因素。第一个因素是该国（如斯里兰卡、巴基斯坦、新加坡、缅甸和肯尼亚）是否位于海上贸易线路或者有海上运输中心。第二个因素是该国是否对“一带一路”倡议进行了积极回应并与中国有良好的经济合作基础。

5.报告还指出，印度洋对中国来说是一个主要的海上贸易和能源通道，对中国经济的稳定发展具有十分重要的战略意义。其中能源安全方面是一个关键的优先事项。在1993年成为石油净进口国之后，2015年中国成为世界最大的石油进口国，中国在该年进口原油3.355亿吨，其中60%以上都经由印度洋。2015年，中国进口的石油量占石油消费总量的60.6%。贸易安全也很关键。印度洋是东亚和东南亚进口石油的最重要通道，也是这些地区通向欧洲、非洲和中东地区的重要通道。这些关键地区港口基础设施的发展将不仅有利于中国的经济发展，而且可以大大促进东亚、东南亚和印度洋边缘国家的社会经济发展。

6.加快基础设施建设是鼓励区域经济合作的一个主要因素。目前，“21世纪海上丝绸之路”包括在斯里兰卡的汉班托塔、巴基斯坦的瓜达尔、缅甸的皎漂、孟加拉国的吉大港等处联合建设港口。一些中国大型企业在希腊的比雷埃夫斯、埃及的塞得港进行投资，也在比利时的安特卫普有发展战略。

7.报告还阐述到，印度的地理位置和经济增长将对“21世纪海上丝绸之路”产生极大影响。自习近平提出“一带一路”倡议以来，它在印度引发了相当大的争论，特别是对其安全方面的影响。

8.印度对“21世纪海上丝绸之路”的见解。印度是最先被中国邀请参与“一带一路”倡议的国家之一。印度媒体报道，2014年2月，特别代表就中印边界问题进行第17次会晤时，中国国务委员杨洁篪邀请印度共同构建“21世纪海上丝绸之路”。2015年3月，中国驻印度大使乐玉成提议“一带一路”倡议可以与印度的“香料之路计划”和“季风计划”联系起来，但印度当局并没有给予积极回应。当被记者问及为什么印度没有参与中国“一带一路”倡议时，印度外长斯瓦拉杰（Sushma Swaraj）称印度没必要给中国一个空头承诺，当两国之间存在共同利益时，印度将选择与中国进行合作。

9.“一带一路”倡议吸引了大量印度智库和国家媒体的关注。新德里政策研究中心的外交政策分析家拉加·莫汉认为，虽然印度政府对“一带一路”倡议有些保留看法，但印度不可能阻止周边国家与中国在基础设施建设方面进行合作。印度政府也不应该试图阻止中国的“一带一路”倡议，而应该努力积极地做出贡献并对其产生影响。印度前外交部部长希亚姆·萨兰认为印度可以完全自信地与中国进行基础设施建设合作。然而，印度国家海事基金会主任维杰·萨胡迦（Dr.Vijay Sakhuja）认为，“21世纪海上丝绸之路”为印度制造了一个“困境”。一方面，吸引外资是莫迪政府的主要政策目标，特别是发展印度制造业，“21世纪海上丝绸之路”可能为印度带来新的发展机遇。另一方面，“中国威胁论”深深植根于印度决策者的思维当中，这导致印度政府对“21世纪海上丝绸之路”持谨慎态度。许多印度战略家们，例如，切兰尼（Brahma Chellaney）相信“21世纪海上丝绸之路”可以帮助中国巩固其进入印度洋的战略和发展中国人民解放军（PLA）海军在该地区的军事存在。该观点认为，“21世纪海上丝绸之路”本质上是一个对中国的“珍珠链战略”在概念上的替换，其目标包括减少中国在印度洋地区的威胁和使“21世纪海上丝绸之路”沿线基础设施建设项目合法化。所有这些观点都反映了印度缺乏关于“一带一路”倡议的共识。

10.然而，可以看到，印度政府的态度反映了两个关键的挑战。第一个挑战是中印边界争端，第二个挑战是“21世纪海上丝绸之路”和增加中国人民解放军海军在印度洋的活动。长期以来，没有得到解决的边境争端导致两国之间出现认知分歧，也就是说，由中国发起的区域合作倡议将受到印度的密切监视。因此，认知偏见导致中国和印度之间政治互信存在长期“赤字”。“21世纪海上丝绸之路”进一步加强了印度提防中国的认知心理。由于过度的出于安全问题的担忧，印度对中国的倡议持消极态度，如建立中印自由贸易区和孟加拉国-中国-印度-缅甸经济走廊。事实上，印度对中国保持警惕的核心原因是新德里担心其在南亚和印度洋事务中的领导作用会被中国削弱。

11.报告还指出，对南亚和印度洋进行控制是印度作为一个地区大国的关键策略。印度将印度洋视为其后院，并且中国人民解放军海军的扩张活动和中国公司在该地区进行的港口建设极大地威胁到新德里。因此，印度正在加强其海军力量，并与美国、日本和越南建立国防合作关系。新德里密切关注中国在其邻国的港口建设项目，担心这些项目将对印度安全造成不利影响。

12.中国关于“21世纪海上丝绸之路”的考虑。随着海外投资快速增长，中国企业遇到的风险显著增加。众所周知的例子包括中国电力投资集团公司在密松大坝项目中的投资被缅甸政府叫停，中国企业在斯里兰卡科伦坡港口城市建设中所面临的挫折，中国企业在利比亚的投资也遭受重大损失。因此，中国学者们密切关注参与“一带一路”建设中的企业所面临的风险。

13.中国企业在“一带一路”倡议中面临着几种不同类型的投资风险。第一种是来自政治、法律法规和东道国的监管；第二种是个别不当行为带来的风险，如忽视了环境保护和企业的社会责任；第三种是国际经济波动导致的市场风险。因为绝大多数参与“一带一路”倡议的国家都是发展中国家，其中多数国家缺乏稳定的政治和法律环境，有着重大的投资风险。最后，在不稳定的地区有可能存在针对中国企业和员工的恐怖袭击风险。总之，中国对“21世纪海上丝绸之路”的担忧主要是投资风险，而印度的担忧主要是地区安全。这造成了对“21世纪海上丝绸之路”的认知差异。

14.鉴于印度在印度洋中部的地理位置及其经济增长，其在“21世纪海上丝绸之路”中占有极其重要的位置。这个国家有三个基本选择：参与、保持中立或抵制“21世纪海上丝绸之路”。在理解这些选择中，以下问题可能是有用的。

第一，“21世纪海上丝绸之路”可以帮助印度解决什么问题？在参与“21世纪海上丝绸之路”时，印度可能在经济上面临什么损失？印度经济的高速增长增强了其整体发展水平并加速其全球化。但仍有许多问题限制国家的社会和经济发展。总理纳伦德拉·莫迪发起了“加入印度”活动，这使制造业占GDP的份额从15%上升到25%，并创造更多的就业机会。他希望制造业可以帮助印度调整经济和提高竞争力。保持增长、吸引外资和改善基础设施仍然是印度关键的优先事项。“21世纪海上丝绸之路”不仅可以吸引中国在基础设施建设的投资，而且在其他部门的投资都将改善中印的贸易结构。在一定程度上，“21世纪海上丝绸之路”可以帮助印度解决两个限制其经济发展的主要的瓶颈问题。此外，很难看出印度在加入“一带一路”倡议后在经济上会遭受何种损失。该地区基础设施的改善也有利于该地区国家与印度的贸易。

第二，如果印度不参与甚至抵制“21世纪海上丝绸之路”，那么印度与中国的问题是否将得到解决或消除（包括边界争端和贸易赤字）？尽管经历了17次关于边境争端的谈判，但双方并没有达成任何协议。尽管巨大的结构性失衡将很难在短期内消除，但中印贸易仍继续增长。总的来说，印度是否参与“21世纪海上丝绸之路”对这两个国家的边界争端和其他政治问题不会产生直接影响。印度的安全担忧不会消失。因此，我们不应该通过“21世纪海上丝绸之路”来放大印度与中国之间的区别；相反，它可以成为合作的重点。也许中国和印度联合推进“21世纪海上丝绸之路”可以为解决双方存在的问题创造一个机会。

第三，如果印度不同意参与，那么“21世纪海上丝绸之路”是否将继续？“21世纪海上丝绸之路”是一个开放的区域经济合作机制，其没有设置一个加入的门槛，也没有建立多边国际组织。该倡议得到了很多来自印度洋周边各国的积极回应，这表明它满足“21世纪海上丝绸之路”沿线绝大多数国家的经济发展利益。尽管没有印度的参与，“21世纪海上丝绸之路”的建设不会那么理想化，但是建立在该倡议基础上的区域合作仍将继续下去。无论印度参与与否，中国政府都将积极推动与沿线国家的合作。

15.报告在最后指出，因此，“21世纪海上丝绸之路”不应被视为中国政府的单方行为，而应该被视为一幅为该地区许多国家经济发展描绘的蓝图。新德里和北京应该积极寻求在“21世纪海上丝绸之路”建设项目中的共同利益，通过合作促进发展和达成共识。两国存在三个主要的共同利益。首先，“21世纪海上丝绸之路”与印度的“东向行动政策”和“季节计划”相匹配；其次，中国和印度已经积极构建亚洲基础设施投资银行和金砖国家发展银行等区域合作平台，以促进地区发展；最后，全面经济合作可以促进整个亚洲尤其是印度洋地区的发展。国际地缘经济结构可以接受跨太平洋伙伴关系协定（TPP）和跨大西洋贸易与投资伙伴协定（TTIP）的重大变化，这两个协定都由美国主导。因此，印度应该对“一带一路”倡议（特别是“21世纪海上丝绸之路”）采取一种新观点，例如，“21世纪海上丝绸之路”和印度的基础设施建设计划（“sagarmala”计划）可以联系起来，以共同实现一个双赢的局面。在安全问题方面，如P.K.高希（P.K.Ghosh）所言，印度应该与中方共同努力，建立一个双方互利共生的环境。在“21世纪海上丝绸之路”建设项目中的互动和合作有助于两国在维护印度洋安全方面达成共识。

16.考虑到国际经济秩序的变化和“21世纪海上丝绸之路”可能促进中国和印度之间的互信，该倡议可能会对亚太地区的经济发展产生积极影响。印度因此需要全面审视自己的选择，对“21世纪海上丝绸之路”采取一种更积极的态度。