该文件是中国证监会根据有关法律法规和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发[2012]37号），在深入调研并广泛征求各方意见的基础上制定的规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见。