证券行业是国家市场经济发展的重要领域，而随着证券从业机构和人员的不断增加，金融产品、服务和技术的迅速扩张，证券犯罪也呈现出越来越普遍的趋势，作为非传统安全的国家金融安全受到的挑战和威胁也更加严峻。在证券法等行政法律法规之中，“从业禁止”作为行政处罚措施，对打击证券行业违法行为起到积极作用，而《刑法修正案（九）》将“从业禁止”制度作为刑事制裁措施首次引入我国刑法典。对于刑事“从业禁止”制度的性质、特征及其适用于证券犯罪的必要性与合理性均应给予适当的关照。此外，就该制度立法存在的不周延之处，亦需思考现行立法的完善之策。本节欲就前述议题作尝试性探讨。